# Перевод на русский язык **Исходный файл:** Kazakhtelecom – Combined CEP / CBNA London – Electronic Trade Loan Agreement Template (Feb 2025) – 24 August 2026, KT comment **Оригинал:** Uncommitted Trade Loan Facility Agreement --- ## СОГЛАШЕНИЕ О КРЕДИТНОЙ ЛИНИИ ТОРГОВОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ БЕЗ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ Настоящее Соглашение о кредитной линии торгового финансирования без обязательств (далее — «Соглашение») заключено между: **[внести полное официальное наименование Компании]** — компанией, зарегистрированной в [внести страну создания] с номером регистрации компании [внести номер] и действующей через свой офис по адресу [внести адрес] (далее — «Исходная Компания»); и **Citibank Europe Plc**, действующим через свой офис по адресу 1 North Wall Quay, Дублин, Ирландская Республика (далее — «Ирландский офис кредитной линии») и **Citibank N.A., Лондонский филиал**, действующим через свой офис по адресу Citigroup Centre, Canada Square, Canary Wharf, Лондон E14 5LB, Великобритания (далее — «Британский офис кредитной линии») (далее каждый по отдельности — «Банк», а там, где в настоящем Соглашении используется выражение «Банк», оно означает в отношении конкретного Аванса Банк, который совершает данный Аванс). Каждая сторона является Стороной; вместе — Стороны. ## 1. Кредитная линия 1.1 Банк предлагает Исходной Компании и каждой Присоединившейся Компании (далее каждая — «Компания») возобновляемую кредитную линию без обязательств (далее — «Линия») для торговых кредитов (далее каждое — финансирование «Аванса») на условиях, изложенных в настоящем Соглашении и его приложениях. В форме, представленной в Приложении 1 (Коммерческие условия), которое Банк изменяет или заменяет от времени до времени на своё усмотрение, Банк устанавливает ценообразование и иные коммерческие условия, применяемые к Линии каждой Компании. Каждая заявка на использование, поданная Компанией, регулируется последними Коммерческими условиями, выданными Банком данной Компании. Обязательства каждой Компании являются индивидуальными (несолидарными), и ни одна Компания не несёт ответственности по обязательствам другой Компании. Невыполнение Компанией или Банком своих обязательств по настоящему Соглашению не влияет на обязательства любой другой Компании по настоящему Соглашению. 1.2 Все авансирования по любой Линии должны использоваться только для покупки или продажи разрешённых товаров или сырья, используемого для их производства, включая затраты на переработку (далее — «Товары»), и для сопутствующих услуг в отношении Товаров, включая, но не ограничиваясь, транспортировку, обслуживание и иные логистические накладные расходы (далее — «Услуги»). Аванс до отгрузки возникает, когда Компания использует Аванс исключительно для покупки Товаров и услуг для последующей перепродажи покупателям (далее каждый — «Покупатель»). Аванс после отгрузки возникает, когда Компания использует Аванс для погашения Аванса до отгрузки или для предоставления коммерческого кредитования своему Покупателю под покупку Товаров и услуг. Аванс импорта возникает, когда Аванс используется Компанией для покупки Товаров на внутреннем рынке или их импорта, а также оплаты Услуг. 1.3 Если к настоящему Соглашению приложено Приложение 7 (Условия в области устойчивого развития), Компания вправе запросить Устойчивый Аванс, если данный Аванс будет использован для целей или в связи с вопросами окружающей среды, социальной сферы и корпоративного управления (ESG) либо для поддержки улучшения корпоративной устойчивости. Банк уведомит Компанию, если Банк на своё исключительное и абсолютное усмотрение готов рассмотреть приём Заявок Компании на Устойчивые Авансы. Стороны согласны, что Приложение 7 (Условия в области устойчивого развития), если приложено, включается в настоящее Соглашение путём отсылки и устанавливает дополнительные условия, применяемые к каждому Устойчивому Авансу. В отношении каждого Устойчивого Аванса в случае какого-либо противоречия между условиями Приложения 7 (Условия в области устойчивого развития) и иными условиями настоящего Соглашения преимущественную силу имеют условия Приложения 7 (Условия в области устойчивого развития). 1.4 Настоящее Соглашение является соглашением постоянного действия и остаётся в полной силе до истечения 30 календарных дней с момента получения Компанией или Банком письменного уведомления о расторжении (далее — «Дата расторжения»). Какое-либо расторжение не освобождает соответствующую Компанию от каких-либо её обязательств или ответственности, существовавших на Дату расторжения, либо связанных с каким-либо Авансом, совершённым до Даты расторжения (включая эту дату). Все условия настоящего Соглашения, относящиеся к возмещению убытков, Налогов, иммунитету, применимому праву и юрисдикции, сохраняют силу после расторжения настоящего Соглашения. После расторжения в отношении одной Компании (даже если это Исходная Компания) настоящее Соглашение остаётся в полной силе между Банком и каждой иной Компанией. ## 2. Условия использования кредитной линии Компания может запросить использование своей Линии после получения Банком следующих документов, форма и содержание которых должны быть приемлемы Банку: - заверенные копии учредительных документов Компании; - заверенные копии решений Совета директоров Компании (или соответствующего исполнительного органа и/или иные документы, которые Citi считает достаточным доказательством), санкционирующие: - вступление Компании в настоящее Соглашение и утверждение его условий, включая каждую Компанию, вступающую посредством Обязательства о присоединении; такое решение должно прямо предусматривать полномочия Компании занимать средства по настоящему Соглашению; - лицо или лиц, подписывающих настоящее Соглашение или, в отношении Присоединившейся Компании, Обязательство о присоединении; - лицо или лиц, прямо указанных в качестве Инструкторов и Подтверждающих лиц в Приложении 5, либо полномочия подписанта настоящего Соглашения назначать лиц, указанных в Приложении 5; - Форму настройки (Setup Form), приложенную как Приложение 4; - любые другие документы или доказательства, которые Банк разумно потребует. - безусловную и не подлежащую отзыву полную оплату Начальной комиссии Исходной Компанией или от её имени. ## 3. Заявки на использование кредитной линии 3.1 Каждая заявка на получение кредита по Линии подаётся одним из следующих способов (далее каждая — «Заявка»): - через Платформу в соответствии с требованиями Платформы Уполномоченным пользователем Платформы (указанным в Приложении 4, Форма настройки) при условии, что Платформа доступна для использования Компанией; - если Платформа недоступна или как согласовано с Банком в Коммуникации — путём заполнения и подачи Приложения 2, Ручная форма заявки (или заявки в иной форме, которую Банк может предоставить Компании от времени до времени), подписанной Инструктором, указанным в Части A Приложения 5. 3.2 На основании местного времени соответствующего Офиса кредитной линии каждая Заявка должна быть подана Банку не позднее 11:00 часов, за два (2) Рабочих дня до запрашиваемой даты выдачи Аванса (далее — «Дата авансирования»); однако, при наличии Устойчивой Заявки, каждая такая Заявка должна быть подана Банку не позднее 11:00 часов, за пять (5) Рабочих дней до запрашиваемой даты выдачи Аванса. 3.3 По требованию Банка каждая Заявка должна сопровождаться копиями следующих документов (далее каждый — «Сделочный документ»): - заказы на покупку/счета-фактуры или перечни счетов-фактур/коммерческий договор на оплату сумм; - любой другой документ, разумно относящийся к структуре сделки, на исключительное усмотрение Банка. 3.4 Линия носит необязательный характер; Банк рассматривает каждую Заявку и на своё абсолютное усмотрение решает, финансировать ли Аванс. Банк стремится уведомить Компанию о своём намерении не финансировать Аванс не позднее 12:00 часов второго Рабочего дня с момента получения Заявки и, при наличии Устойчивой Заявки, — не позднее пятого Рабочего дня с момента её получения. 3.5 Если Банк принимает решение финансировать Аванс, он вправе финансировать его через любой из Офисов кредитной линии на своё абсолютное усмотрение. ## 4. Погашение 4.1 Компания безусловно и безоговорочно соглашается погасить Банку каждый Аванс, предоставленный ей, до или в последний день срока его пользования, указанного в Заявке на данный Аванс (далее — «Дата погашения»), в соответствии с Коммерческими условиями. Все суммы, подлежащие уплате Компанией по настоящему Соглашению, оплачиваются Банку в Офисе кредитной линии, произведшем Аванс, к которому относится данная сумма, либо в ином филиале или офисе, о котором Банк может уведомить, в расчётных средствах не позднее 11:00 часов (местное время) соответствующей даты наступления срока платежа, в валюте, в которой они подлежат уплате, в полном объёме, без удержания или встречных исков и свободно от любых удержаний и вычетов, кроме требуемых законом. Сумма, срок уплаты которой в ином случае выпадает на день, не являющийся Рабочим днём, подлежит уплате в следующий за ним Рабочий день, а расчёт процентов корректируется соответственно. 4.2 Каждая Компания обязана оплатить все разумные расходы и Налоги, понесённые в ходе действия настоящего Соглашения. Если законом требуется удержание или вычет, соответствующая Компания: (a) увеличивает сумму, подлежащую уплате ею, («gross-up»), чтобы после осуществления минимально требуемого удержания или вычета Банк получал и имел право удерживать нетто-сумму, по крайней мере равную сумме, которую Банк получил бы при отсутствии удержания или вычета; и (b) несёт ответственность за уплату удержанного или вычтенного в соответствующий орган и в течение 30 Рабочих дней с даты такой уплаты направляет Банку подтверждение соответствующего налогового органа, удостоверяющее получение им данного удержанного или вычтенного; и (c) по требованию возмещает Банку любые Налоги, уплаченные или подлежащие уплате Банком (включая штрафы, проценты и расходы), возникшие в связи с платежами, совершёнными данной Компанией по настоящему Соглашению (за исключением налогов, взимаемых в отношении чистого дохода Банка). 4.3 Банк вправе зачесть любое пришедшее в срок обязательство Компании, подлежащее уплате по настоящему Соглашению или в связи с ним, против любого обязательства (пришедшего в срок или не пришедшего), подлежащего уплате Банком или Аффилированным лицом Банка данной Компании, независимо от места платежа, расчётного филиала или валюты любого из обязательств. 4.4 Каждая Компания настоящим безусловно и безоговорочно уполномочивает Банк: (a) списывать с любого счёта, открытого на её имя в Банке, любые суммы, подлежащие уплате Банку по настоящему Соглашению, но не уплаченные; и (b) давать распоряжения любому банку или финансовому учреждению, включая любые его филиалы или Аффилированные лица (далее каждое — «Банк-депозитарий»), а после получения таких распоряжений Банк-депозитарий является безусловно и безоговорочно уполномочен Компанией немедленно списывать с любого или всех счетов, открытых на имя Компании (далее каждый — «Счёт»), указанную сумму и переводить её Банку (без каких-либо ссылок или дополнительного уполномочия Компании и без каких-либо запросов относительно обоснованности распоряжения или его действительности), а Банк направляет такие средства в счёт уплаты любых сумм, подлежащих уплате Банку по настоящему Соглашению. Каждая Компания также безусловно и безоговорочно уполномочивает каждый соответствующий Банк-депозитарий раскрывать Банку по его требованию любую информацию, относящуюся к любому Счёту. 4.5 Если любой платёж в связи с настоящим Соглашением совершается или взыскивается (путём зачёта или иным способом) в валюте, отличной от валюты Аванса,, Банк вправе конвертировать такую сумму в соответствующую валюту, в которой должен был быть совершён платёж, по курсу спота Банка на дату наступления срока платежа, а если после конвертации платёж оказывается меньше суммы, не уплаченной по настоящему Соглашению, Компания возмещает Банку сумму разницы. ## 5. Добровольное досрочное погашение Компанией Компания по своему выбору может погасить Аванс раньше его Даты погашения (далее — «Добровольное досрочное погашение») только при соблюдении всех условий данного раздела. Компания должна предоставить не подлежащее отзыву письменное уведомление о своём намерении совершить Добровольное досрочное погашение не менее чем за 5 Рабочих дней до предполагаемой даты Добровольного досрочного погашения (далее — «Дата добровольного досрочного погашения»). Банк рассчитывает, а Компания уплачивает на Дате добровольного досрочного погашения сумму Аванса, причисленные проценты и сумму, известную как Расходы на прекращение (Break Costs). Расходы на прекращение рассчитываются как сумма процентов, которую Банк должен был бы получить за период с Даты добровольного досрочного погашения до Даты погашения, за вычетом суммы, которую Банк получил бы, разместив сумму, равную данному Авансу, на депозите в ведущем банке Лондонского межбанковского рынка или по любому иному базису по усмотрению Банка, за этот период. Банк уведомляет Компанию о причисленных процентах и любых Расходах на прекращение не менее чем за 3 Рабочих дня до Даты добровольного досрочного погашения. ## 6. Обязательное досрочное погашение Компанией По и в соответствии с требованием Банка Компания погашает Аванс раньше его Даты погашения вместе со всеми иными суммами, причитающимися по настоящему Соглашению, если возникло любое из следующих обстоятельств (далее каждое — «Случай обязательного досрочного погашения»): - Компания не в состоянии выполнить любое из своих обязательств по настоящему Соглашению, относящихся каким-либо образом к Санкциям; - если Лимит Линии превышен (в результате валютных конвертаций или по иному основанию) и Компания не уплачивает превышающую сумму по требованию Банка; - становится незаконным или нарушает любой закон или нормативный акт (включая Санкции) в любой применимой юрисдикции для Банка продолжать кредитование по Авансу(ам); - изменение контроля над Компанией или любое другое изменение в собственности Компании, которое может отрицательно повлиять (по разумному определению Банка) на способность Компании выполнять свои обязательства по настоящему Соглашению. ## 7. Проценты 7.1 Каждая Компания уплачивает проценты по каждому авансированному ей в валюте данного Аванса по ставке, указанной в соответствующей Заявке, равной Референтной ставке плюс соответствующая Маржа для данного Аванса, в соответствии с Коммерческими условиями. Проценты, причитающиеся по настоящему Соглашению, рассчитываются на основании Заявки и на базе фактически прошедших дней в 360-дневном году (либо, по выбору Банка, по иному методу подсчёта дней, являющемуся рыночной практикой для соответствующей валюты). При отсутствии Добровольного досрочного погашения или Случая обязательного досрочного погашения все проценты по каждому Авансу уплачиваются в его Дату погашения. 7.2 Проценты начисляются по Штрафной ставке, указанной в Коммерческих условиях, на любую сумму, не уплаченную Компанией, с даты наступления срока уплаты по дату фактической уплаты (как до, так и после судебного решения). Любые проценты, начисляемые по настоящему пункту 7.2, подлежат немедленной уплате соответствующей Компанией по требованию Банка. 7.3 Если применимая Референтная ставка для Периода начисления процентов по Авансу основана на ставке, котированной для различных сроков, а продолжительность Периода начисления процентов не равна кому-либо из таких сроков, тогда применимой Референтной ставкой является Интерполированная ставка для периода, равного по продолжительности Периоду начисления процентов данного Аванса. ## 8. Заявления и гарантии Каждая Компания делает следующие заявления и гарантии (в совокупности — «Заявления») на дату настоящего Соглашения (включая дату любого Обязательства о присоединении к настоящему Соглашению), на дату каждой поданной ею Заявки и на каждую соответствующую Дату авансирования: - она надлежащим образом создана, законно существует и находится в надлежащем состоянии согласно законам своей юрисдикции создания; - подписание, вручение и выполнение настоящего Соглашения и любых Заявок по нему находятся в пределах её полномочий (включая, но не ограничиваясь, все действия всех Инструкторов и Подтверждающих лиц, указанных в Приложении 5, которые уполномочены и не противоречат ни одному из её учредительных документов или какому-либо договору, связывающему или затрагивающему её или её активы, а ни одно из вышеперечисленного не нарушает какой-либо применимый закон или нормативный акт), и все Уполномочия получены; - настоящее Соглашение, каждая Заявка и каждая Коммуникация являются исполнимыми против неё и действительными и обязательными для неё в соответствии со своими условиями; - она выполняет все обязательства, установленные в настоящем Соглашении; - не продолжаются какие-либо Случаи дефолта, применимые к ней, связанные с ней или относящиеся к ней; - она, ни один из её директоров, должностных лиц, сотрудников, агентов, Аффилированных лиц или представителей не являются (до её лучших познаний) в настоящее время объектом Санкций, и она не находится, не организована и не резидентна в стране или территории, которые являются объектом Санкций; - ни подписание, вручение или выполнение настоящего Соглашения, ни какая-либо деятельность, сделка или услуга, предусмотренные настоящим Соглашением, не приведут к нарушению Банком или его Аффилированными лицами Санкций или экспортного контроля; - деятельность Компании и её дочерних обществ осуществляется и всегда осуществлялась в соответствии с Законами о противодействии коррупции и применимыми требованиями финансовой отчётности и отчётности, законодательством, нормативными актами и руководствами по противодействию легализации доходов, полученными в результате преступной деятельности, изданными, управляемыми или применяемыми любым государственным органом (в совокупности — «Законы о противодействии отмыванию денег»), и ни одно исковое требование, производство или разбирательство, инициированное каким-либо судом, государственным органом, ведомством или арбитром, с участием Компании или любого из её дочерних обществ в отношении Законов о противодействии отмыванию денег, не продолжается или, до лучших познаний Компании, не угрожается; - её обязательства по настоящему Соглашению являются прямыми, безусловными, несубординированными и непокрытыми обязательствами и ранжируются и будут ранжироваться наравне (pari passu) по приоритету уплаты и по всем иным основаниям со всеми иными непокрытыми несубординированными обязательствами Компании; - Компания не обращалась за финансированием и не будет обращаться за финансированием по какому-либо Сделочному документу к какой-либо стороне, кроме Банка; - Компания не подавала и не будет подавать один и тот же Сделочный документ в связи более чем одной Заявкой, за исключением случаев, когда совокупная сумма всех запрашиваемых Авансов не превышает стоимость соответствующего Сделочного документа, по которому были совершены Авансы; - до её лучших познаний и убеждений после должного и тщательного расследования — ни один судебный спор, арбитраж или административное производство или расследование в каком-либо суде, арбитражном органе или ведомстве не были начаты или не угрожают Компании или какому-либо из её дочерних обществ в таком случае, неблагоприятное решение по которому может разумно иметь существенное негативное влияние на деятельность, состояние (финансовое или иное), операции или перспективы Компании; - не наступило какое-либо событие или обстоятельство, которое имеет или, по разумной оценке, может иметь Существенное негативное влияние. ## 9. Дополнительные обязательства Каждая Компания берёт на себя обязательство соблюдать следующие обязательства в любое время начиная с даты настоящего Соглашения и до даты, когда Банк уведомит Компанию в письменной форме о том, что все обязательства Компании по настоящему Соглашению полностью исполнены: - получать и поддерживать все Уполномочия и внутренние утверждения, необходимые для законного заключения, реализации своих прав и выполнения обязательств по настоящему Соглашению и ведения своей деловой и обычной деятельности; - соблюдать в полной мере все законы и нормативные акты и поддерживать политику и процедуры, направленные на достижение соответствия, включая, но не ограничиваясь, валютным контролем, контролем активов, Санкциями, Законами о противодействии коррупции, Законами о противодействии отмыванию денег и иными торговыми нормативными актами; - предоставлять Банку, по его требованию, следующее: финансовую отчётность и иную информацию о финансовом состоянии и деловой деятельности Компании, и любую информацию, которую Банк разумно требует для соблюдения своих политик и процедур «знай своего клиента», противодействия отмыванию денег или финансированию терроризма, или любую информацию, запрашиваемую в отношении соответствия Санкциям; - не использовать и не допускать использования (напрямую или опосредованно) всё или любую часть любого Аванса, предоставленного ей, в целях или с целью финансирования любой деятельности любого лица, подпадающего под любые Санкции, или каким-либо образом ведущим к нарушению Санкций; - немедленно уведомить Банк, когда она узнает о наступлении Случая дефолта или Случая обязательного досрочного погашения; - использовать средства от каждого Аванса исключительно в целях, указанных в Заявке на данный Аванс; - передавать Банку по его требованию и как только они станут доступны, любой Сделочный документ; - своевременно обновлять Форму настройки и Приложение 5, чтобы Формы настройки и Приложение 5, хранящиеся у Банка, всегда отражали точную и правильную информацию; - подписывать любые дополнительные документы и совершать все действия и меры, которые могут потребоваться от времени до времени по разумному мнению Банка для установления, поддержания и защиты прав Банка по настоящему Соглашению и в связи с ним; - обеспечивать, чтобы не наступало Изменение контроля над Компанией или любое другое изменение в собственности Компании, которое может отрицательно повлиять (по разумному определению Банка) на способность Компании выполнять свои обязательства по настоящему Соглашению; - обеспечивать, чтобы в течение 2 дней каждые 12 месяцев непогашенный остаток по Линии погашался в полном объёме и не запрашивались новые Авансы (далее — «Период чистоты»); - в той мере, в какой это требуется местными законами юрисдикции, в которой ведётся соответствующий Счёт, Компания в течение [●] Рабочих дней после даты настоящего Соглашения или Даты вступления в силу (в зависимости от обстоятельств) предоставляет Банку подписанную и датированную копию уведомления (в форме и содержании, разумно приемлемых для Банка) о том, что она доставила его каждому соответствующему Банку-депозитарию, где ведутся её Счета. Такое уведомление безусловно и безоговорочно уполномочивает Банк-депозитарий, после получения им письменного требования об уплате от Банка, снимать средства с любого Счёта, открытого на имя Компании в таком Банке-депозитарии, в суммах, указанных в распоряжении Банка, и переводить такие требуемые суммы Банку путём прямого списания в исполнение непогашенных платежных обязательств Компании, наступивших к этому моменту по настоящему Соглашению; - в той мере, в какой это требуется местными законами юрисдикции каждой Компании, каждая Компания в течение [●] Рабочих дней после даты настоящего Соглашения или Даты вступления в силу (в зависимости от обстоятельств) предоставляет Банку доказательства того, что все регистрации, подачи и иные аналогичные процедуры, необходимые для исполнения Компанией всех её обязательств и/или их надлежащего оформления по настоящему Соглашению, завершены, включая, без ограничений, в отношении любой Компании, зарегистрированной в Казахстане, подачу настоящего Соглашения в Национальный Банк Казахстана, если Лимит Линии эквивалентен или превышает 500 000 USD или эквивалентную сумму в иной валюте. ## 10. Случаи дефолта 10.1 Каждое из следующих обстоятельств является Случаем дефолта в отношении соответствующей Компании: - Компания не оплачивает Банку в установленный срок любую сумму, которую она должна по настоящему Соглашению, включая, но не ограничиваясь: (i) неплатеж по погашению Аванса, или (ii) неплатеж после требования Банка после Случая обязательного досрочного погашения; - любой кредитор Компании объявляет и/или приобретает право объявить любой финансовый долг Компании подлежащим уплате до наступления установленного срока его погашения в результате дефолта (как бы он ни описывался); - любое из Заявлений не является истинным во всех существенных отношениях в момент его сделывания или предполагаемого сделывания Компанией; - Компания не выполняет любое из своих обязательств по настоящему Соглашению; - наступает Случай несостоятельности в отношении Компании; - стало или становится незаконным для Компании выполнять любое из её обязательств по настоящему Соглашению; - по разумному мнению Банка, возникло существенное негативное изменение в деятельности, состоянии (финансовом или ином), контроле, операциях или перспективах Компании. 10.2 В любое время, когда Случай дефолта в отношении Компании продолжается, Банк вправе без уведомления совершить всё или любое из следующего: (a) потребовать досрочного погашения любой суммы, подтверждённой Авансом; (b) потребовать, и тогда Компания немедленно уплачивает, всю сумму или любую сумму, причислившиеся и/или непогашенные по настоящему Соглашению; (c) осуществлять любые из своих прав по настоящему Соглашению против соответствующей Компании, включая любое право зачёта и любые права, которые он может иметь на обеспечение обязательств или требование от любого поручителя или гаранта обязательств Компании по настоящему Соглашению. ## 11. Коммуникации 11.1 В отношении настоящего и любого иного соглашения между Банком (включая его Аффилированные лица и филиалы) и Компанией Банк уполномочен полагаться и действовать без дальнейших запросов на любое Сообщение от любого Инструктора независимо от любой ошибки или мошенничества в Коммуникации. Компания настоящим безусловно и безоговорочно соглашается возместить Банку в полном объёме по требованию любые затраты, убытки или обязательства любого характера (прямые или косвенные, фактические или условные), понесённые Банком в результате его полагания на и/или действия по любой Коммуникации или в результате любой ошибки при передаче или качества любой Коммуникации. 11.2 Коммуникация может быть передана с использованием Платформы подписи. Банк вправе полагаться на Электронную подпись с Платформы подписи без каких-либо дальнейших расследований, если такая Электронная подпись содержит адрес электронной почты Компании, указанный в Приложении 5. 11.3 Подтверждающими лицами являются все лица, указанные в Части B Приложения 5. За исключением Защитных распоряжений, Банк сохраняет право по своему исключительному усмотрению требовать, чтобы содержание Коммуникации подтверждалось Подтверждающим лицом путём обратного звонка. 11.4 Инструктор, указанный в Части A Приложения 5, может: (i) обновлять Форму настройки; и (ii) заменять или дополнять список лиц, указанных в Приложении 5, от времени до времени, подавая дополнительную форму Приложения 5 и указывая, является ли новая форма Приложения 5 заменой или дополнением. Такие изменения Формы настройки и Приложения 5 вступают в силу после того, как Банк сообщит о своём принятии нового приложения. ## 12. Присоединение Компаний 12.1 Банк и каждая Компания согласны, что любое Аффилированное лицо Исходной Компании может от времени до времени присоединяться и становиться стороной настоящего Соглашения и быть связаны с настоящим Соглашением как Компания (далее каждая — «Присоединившаяся Компания»), подписав Обязательство о присоединении, форма которого содержится в Приложении 3. 12.2 За исключением изменений Коммерческих условий, Приложения 4 и Приложения 5, которые являются специфичными для каждой Компании, к Коммерческим условиям, Приложению 4 и Приложению 5, внесённые в Соглашение, подписанное Исходной Компанией и Банком, имеют обязательную силу для каждой Присоединившейся Компании. ## 13. Возмещение убытков Каждая Компания возмещает Банку и его должностным лицам, директорам, Аффилированным лицам, сотрудникам и агентам (далее каждое — «Возмещаемый субъект») и освобождает их от любой ответственности по всем обязательствам, убыткам и расходам, включая разумно понесённые юридические расходы и иные прямые расходы, возникшим из или в связи: (a) с настоящим Соглашением, в той мере, в какой оно относится к соответствующей Компании или к любым несоблюдениям данной Компанией своих обязательств по настоящему Соглашению в соответствии с его условиями; (b) с тем, что любое из Заявлений, сделанных данной Компанией, не является истинным в каком-либо существенном отношении; или (c) с любым полаганием, на которое Банк имеет право по настоящему Соглашению в отношении соответствующей Компании, за исключением случаев, когда такое обязательство, убыток или расход является результатом грубой небрежности или умышленного противозаконного поведения такого Возмещаемого субъекта. ## 14. Разное 14.1 Каждая Компания признаёт и соглашается с тем, что, подписывая или присоединяясь к настоящему Соглашению, она соглашается и связана условиями Лицензионного приложения, приложенного как Приложение 6. 14.2 Любое изменение, освобождение, прекращение или согласие Банка являются действительными только в случае их совершения Банком в письменной форме. 14.3 Никакая Компания не может уступать или передавать любые из своих прав или обязательств по настоящему Соглашению без предварительного письменного согласия Банка (такое согласие даётся по исключительному усмотрению Банка). Банк может уступать, передавать или суб-участвовать в любых из своих прав и/или обязательств по настоящему Соглашению. 14.4 Банк может раскрывать любую информацию, имеющуюся у него о соответствующей Компании, настоящем Соглашении или любом Авансе, предоставленном данной Компании, только: (a) если это требуется по закону или регуляторным или иным государственным органом, запросам которого Банк обычно подчиняется; (b) любому потенциальному или фактическому получателю уступки, суб-участнику, страхователю или любому иному лицу, которое может участвовать или участвует в риск-позиции Банка, относящейся к любому такому Авансу, при условии, что получатель соглашается сохранять конфиденциальность информации и использовать её только в той цели, для которой она была передана; и (c) любому Аффилированному лицу, профессиональному консультанту или аудитору Банка, или любому лицу, которому Банк передает по аутсорсингу операции, связанные с любым таким Авансом, в той мере, в какой это необходимо по разумному мнению Банка, при условии, что такие получатели связаны обязательствами по конфиденциальности. 14.5 Настоящее Соглашение может быть подписано и вручено в нескольких экземплярах (подтверждённых или переданных путем электронной передачи, электронной почты или электронных подписей), каждый из которых будет признан оригиналом, но все экземпляры вместе составляют одно и то же соглашение. 14.6 Настоящее Соглашение и каждая Заявка являются частными коммерческими операциями каждой Компании. Каждая Сторона безусловно, в той мере, в какой это допускается применимым правом, в отношении себя, своего дохода и активов (независимо от их использования или предполагаемого использования) исключает любой иммунитет на основании суверенитета или ином аналогичном основании от: (i) иска, (ii) юрисдикции любого суда, (iii) защиты в форме запретительного или обязывающего предписания или возврата имущества, (iv) ареста её активов (до или после судебного решения) и (v) исполнения или принудительного исполнения любого судебного решения, которое она или её доход или активы в ином случае могли бы быть защищены от в любом производстве в судах какой-либо юрисдикции, и безусловно соглашается, в той мере, в какой это допускается применимым правом, не возводить такой иммунитет ни в каком производстве. 14.7 Независимо от любого иного условия настоящего Соглашения, любой Линии или иного соглашения между Сторонами, каждая контрагентная сторона (включая любую Компанию) Citibank Europe plc признаёт и принимает, что любое обязательство Citibank Europe plc перед ней, возникшее из или в связи с настоящим Соглашением или любой Линией, может быть предметом Полномочий по обесцениванию и конвертации и соглашается быть связана любым: (a) снижением любого обязательства Citibank Europe plc (включая любой основной или непогашенный суммы, подлежащей уплате Citibank Europe plc), (b) конвертацией всей или части такого обязательства в акции или иной инструмент собственности, который может быть выпущен или предоставлен ей, или (c) аннуляцией (в каждом из вышеуказанных случаев), совершённой путём осуществления таких полномочий органом по урегулированию (в значении, установленном BRRD), а также изменением любого условия настоящего Соглашения в той мере, в какой это необходимо для осуществления таких полномочий в отношении любого такого обязательства. В целях настоящего положения: (i) «Полномочия по обесцениванию и конвертации» означают любое полномочие по обесцениванию, конвертации, передаче, изменению или приостановлению, существующее от времени до времени по любому закону или нормативному акту, действующему в Ирландии, в отношении имплементации BRRD (определяемого ниже), включая, но не ограничиваясь, European Union (Bank Recovery and Resolution) Regulations 2015 (S.I. No. 289/2015) и Положение (ЕС) № 806/2014 и инструменты, правила и стандарты, созданные на их основе (на основании которых (A) любое обязательство Citibank Europe plc может быть снижено, аннулировано, изменено или конвертировано в акции, другие ценные бумаги или другие обязательства Citibank Europe plc (или временно приостановлено) и (B) любое право в договоре, регулирующем обязательство Citibank Europe plc или её Аффилированного лица, может быть сочтённым осуществленным; и (ii) «BRRD» означает Директиву 2014/59/EU. ## 15. Права третьих лиц; Применимое право; Юрисдикция; Агент для уведомлений 15.1 За исключением любой стороны, подпадающей под определение Банка-депозитария, Стороны не имеют намерения, чтобы любое условие настоящего Соглашения могло быть исполнено исключительно в силу Закона 1999 года о договорах (права третьих лиц) каким-либо лицом, не являющимся стороной. 15.2 Настоящее Соглашение и любые внедоговорные обязательства, возникшие из него или в связи с ним, регулируются и толкуются в соответствии с правом Англии. 15.3 Любой спор (далее — «Спор»), возникший в связи с настоящим Соглашением и с любыми внедоговорными обязательками, возникшими из него или в связи с ним (включая любой вопрос об его существовании, действительности или прекращении), подлежит передаче и окончательному разрешению по арбитражу в соответствии с правилами (далее — «Правила») Лондонского международного арбитражного суда (далее — «LCIA»), которые тем самым включаются в настоящую арбитражную оговорку путём отсылки. Местом (юридическим местом) арбитража является DIFC (Свободная финансовая зона Дубая), а количество арбитров — три. 15.4 Каждый из Citibank и Компания номинирует арбитра в соответствии с Правилами, и два выбранных арбитра назначают третьего арбитра. В случае, если Банк или Компания не номинирует арбитра в пределах сроков, указанных в Правилах, такой арбитр назначается Судом LCIA в течение 15 дней с момента такого пропуска. В случае, если оба, Банк и Компания, не номинируют арбитра в пределах сроков, указанных в Правилах, все три арбитра назначаются Судом LCIA в течение 15 дней с момента такого пропуска, и один из них назначается председателем. 15.5 Каждая Компания настоящим назначает Банк для номинации от имени соответствующей Компании агента Компании для подачи документов по какому-либо судебному производству, инициированному в связи с настоящим Соглашением, если только такая Компания не назначила агента для подачи документов в форме, приемлемой для Банка. ## 16. Обработка персональных данных 16.1 Соблюдение законодательства. Каждая Сторона будет соблюдать применимое законодательство о защите данных и охране частной жизни при обработке персональных данных в связи со своей деятельностью по настоящему Соглашению и по Лицензионному приложению, приложенному как Приложение 6. Не ограничивая изложенного выше, Компания гарантирует, что: (i) любые предоставляемые ею персональные данные, которые она передаёт Банку, были обработаны честно и законно, являются точными и относящимися к тем целям, для которых они передаются Банку; (ii) она уведомит субъектов данных и получит их согласие (и незамедлительно по требованию Банка предоставит Банку доказательства такого уведомления и/или получения согласия) субъектов данных об обработке Банком их персональных данных в соответствии с любыми инструкциями Банка от времени до времени; и (iii) в соответствии с пунктом (ii) она предоставит субъектам данных копию соответствующего Уведомления EEA о конфиденциальности TTS, доступного по адресу https://www.citigroup.com/global/disclosures/services/treasury-and-trade-solutions-privacy-statements (или по иному URL или в иной форме, о котором Банк может уведомить Компанию от времени до времени). 16.2 Взаимосотрудничество. Каждая Сторона незамедлительно уведомляет другую Сторону, разумно сотрудничает с ней и предоставляет информацию другой Стороне в отношении любых запросов субъектов данных, сообщений от органов надзора или существенных инцидентов безопасности, связанных с обработкой персональных данных по настоящему Соглашению и по Лицензионному приложению, приложенному как Приложение 6, в каждом случае в той мере, в какой это разумно необходимо для выполнения другой Стороной своих обязательств перед субъектами данных и/или органами надзора. 16.3 Определения данных. Термины «персональные данные», «обработка», «субъект данных» и «орган надзора» имеют значения, установленные Общим регламентом по вопросам защиты данных (GDPR) (ЕС) 2016/679, с учётом изменений или замен от времени до времени. ## 17. Определения **Изменённая ставка CHF** (Adjusted CHF Interest Rate) означает, в отношении Периода начисления процентов, процентную ставку в год, равной Суточной ставке для каждого Рабочего дня RFR в течение такого Периода начисления процентов (применяемой за пять Рабочих дней RFR до такого Рабочего дня RFR), сложившейся или агрегированной в обратном порядке Банком с использованием таких методов расчёта и конвенций, которые Банк сочтёт надлежащими, учитывая релевантную рыночную практику (включая практику для CHF). **Изменённая ставка в долларах США** (Adjusted Dollar Interest Rate) означает, в отношении любого Рабочего дня RFR в течение Периода начисления процентов, процентную ставку в год, равную Суточной ставке для каждого Рабочего дня RFR в течение такого Периода начисления процентов (применяемой за пять Рабочих дней RFR до такого Рабочего дня RFR), сложившейся или агрегированной в обратном порядке Банком с использованием таких методов расчёта и конвенций, которые Банк сочтёт надлежащими, учитывая релевантную рыночную практику (включая практику для USD). **Аффилированное лицо** означает, в отношении любой компании, дочернее общество такой компании, материнское общество такой компании или любое иное дочернее общество такого материнского общества. **Законы о противодействии коррупции** означают все законы, правила и нормативные акты, касающиеся взятки или коррупции (определяемые от времени до времени), включая U.S. Foreign Corrupt Practices Act (Закон США 1977 года о коррупции в зарубежных странах), UK Bribery Act 2010 (Закон Великобритании 2010 года о взяточничестве), и все иные антikorruption законы о взяточничестве. **Уполномочие** означает разрешение, согласие, дозвол, утверждение, решение, лицензию, освобождение, допуск, подачу документа, нотариальное удостоверение или регистрацию или иное требование государственного, судебного или иного публичного органа или ведомства. **Рабочий день** означает день, не являющийся субботой или воскресеньем, в который Офисы кредитной линии открыты для ведения операций торгового финансирования. **CNH (Китайский юань)** означает китайский юань (рэнминби) за пределами материкового Китая, законную денежную единицу Китайской Народной Республики. **CNH Cost of Funds** означает, для любого Аванса, номинированного в CNH, стоимость финансирования Банка, определённую Банком на своё исключительное усмотрение (включая через Платформу). **Ставка центрального банка** (Central Bank Rate) означает: - [в отношении GBP: ставку Банка Англии, публикуемую Банком Англии от времени до времени;] - [в отношении USD: краткосрочную целевую ставку, установленную Федеральной резервной системой США, публикуемую Федеральным резервным банком Нью-Йорка от времени до времени, или, если такая ставка не является единым числом, арифметическое среднее: верхней границы краткосрочного целевого диапазона ставок, установленного Федеральной резервной системой США и опубликованного Федеральным резервным банком Нью-Йорка; и нижней границы такого целевого диапазона;] - [в отношении EUR: ставку для маржинального кредитования Европейского центрального банка, публикуемую Европейским центральным банком от времени до времени;] - [в отношении CHF: политическую ставку Швейцарского национального банка, публикуемую Швейцарским национальным банком от времени до времени;] - [в отношении JPY: политическую ставку Банка Японии, публикуемую Банком Японии от времени до времени.] **Изменение контроля** (Change of Control) означает (i) владение лицами, имеющими на дату настоящего Соглашения, с каким-то моментом и по какой-либо причине, не обладающим не менее чем большинством как экономических, так и голосующих прав в капитале Компании (определяемым на полностью разводнённой базе), (ii) любое «лицо» или «группа», за исключением лиц, указанных в подпункте (i), приобретёт право (независимо от его использования) назначать большинство членов совета директоров Компании (или его эквивалент в зависимости от типа юридического лица), или (iii) лица, являющиеся членами совета директоров на дату настоящего Соглашения, перестают занимать большинство мест в совете директоров. **Коммуникация** означает любое сообщение, распоряжение или запрос от Компании или являющееся сообщение от имени Компании, направляемое Банку, которое на его лицевой стороне направляется или от имени любого лица в Компании, независимо от средств передачи, включая, но не ограничиваясь, электронную и цифровую передачу. **Суточная ставка** (Daily Rate) означает, в отношении любого Рабочего дня RFR: - [в отношении GBP: SONIA для такого Рабочего дня RFR; если SONIA недоступна для такого Рабочего дня RFR, процентная ставка в год, равная Ставке центрального банка для такого Рабочего дня RFR; если применим вышеупомянутый подпункт (ii), но Ставка центрального банка для такого Рабочего дня RFR недоступна, процентная ставка в год, равная последней Ставке центрального банка для дня, не более чем за 5 Рабочих дней RFR до такого Рабочего дня RFR;] - [в отношении USD: SOFR для такого Рабочего дня RFR; если SOFR недоступен для такого Рабочего дня RFR, процентная ставка в год, равная Ставке центрального банка для такого Рабочего дня RFR; если применим вышеупомянутый подпункт (ii), но Ставка центрального банка для такого Рабочего дня RFR недоступна, процентная ставка в год, равная последней Ставке центрального банка для дня, не более чем за 5 Рабочих дней RFR до такого Рабочего дня RFR;] - [в отношении EUR: €STR для такого Рабочего дня RFR; если €STR недоступна для такого Рабочего дня RFR, процентная ставка в год, равная Ставке центрального банка для такого Рабочего дня RFR; если применим вышеупомянутый подпункт (ii), но Ставка центрального банка для такого Рабочего дня RFR недоступна, процентная ставка в год, равная последней Ставке центрального банка для дня, не более чем за 5 Рабочих дней RFR до такого Рабочего дня RFR;] - [в отношении CHF: SARON для такого Рабочего дня RFR; если SARON недоступен для такого Рабочего дня RFR, процентная ставка в год, равная Ставке центрального банка для такого Рабочего дня RFR; если применим вышеупомянутый подпункт (ii), но Ставка центрального банка для такого Рабочего дня RFR недоступна, процентная ставка в год, равная последней Ставке центрального банка для дня, не более чем за 5 Рабочих дней RFR до такого Рабочего дня RFR;] - [в отношении JPY: TONAR для такого Рабочего дня RFR; если TONAR недоступен для такого Рабочего дня RFR, процентная ставка в год, равная Ставке центрального банка для такого Рабочего дня RFR; если применим вышеупомянутый подпункт (ii), но Ставка центрального банка для такого Рабочего дня RFR недоступна, процентная ставка в год, равная последней Ставке центрального банка для дня, не более чем за 5 Рабочих дней RFR до такого Рабочего дня RFR.] округлённой в любом случае до четырёх десятичных знаков. **Спор** (Dispute) означает любой спор, разногласие, дискуссию или требование, возникшее из или в связи с настоящим Соглашением, включая (без ограничений) любой вопрос о его существовании, исполнении, действительности или прекращении, а также все внедоговорные споры или требования. **Электронная подпись** создаётся на Платформе подписи и является цифровым представлением подписи или иной цифровой отметки, принятых в качестве цифровой подписи, подтверждающей намерение подписанта быть связанным условиями документа, подлежащего цифровой подписи. **€STR** (евро-краткосрочная ставка) означает, в отношении любого дня: краткосрочная ставка Евро, управляемая Европейским центральным банком (или любым иным лицом, принявшим на себя управление такой ставкой); или, если такая ставка не доступна для любого применимого дня, €STR является последним опубликованным значением ставки. **EURIBOR** (евро-межбанковская ставка предложений) означает межбанковскую ставку предложений Euro, управляемую European Money Markets Institute (или любым иным лицом, принявшим на себя управление такой ставкой), за соответствующий период, отображённую (до любого изменения, пересчёта или перепубликации администратором) на странице EURIBOR01 экрана Thomson Reuters (или на любой заменяющей странице Thomson Reuters, на которой отображается такая ставка). Если по какой-либо причине EURIBOR не опубликовывается для соответствующего расчётного дня и Триггер EURIBOR не наступил, EURIBOR для такого дня составляет: последнее опубликованное значение ставки EURIBOR, если не применим подпункт b ниже; или ставка, формально рекомендованная Thomson Reuters или органом надзора, ответственным за EURIBOR (или любым иным лицом, принявшим на себя управление такой ставкой), если Банк сочтёт такую ставку годной для использования Банком в рамках всего его бизнеса на тот момент, при условии, что, если Банк определит и уведомит о таком определении по своему исключительному усмотрению (что будет окончательным при отсутствии очевидной ошибки), что такую ставку невозможно вычислить, она больше не подходит для целей расчёта процентов или иных сумм, или не является/перестаёт быть принятой в обычных рыночных конвенциях в соответствующих рынках, EURIBOR составляет альтернативная ставка и маржа (которые могут отличаться от ранее указанной ставки), уведомлённой Банком Компании, которые, по мнению Банка (которое является окончательным при отсутствии очевидной ошибки): учитывают бенчмарк-ставки, которые обычно принимаются в соответствующих рынках; или иначе являются надлежащим преемником EURIBOR и приводят (в разумно возможной мере) к отсутствию передачи экономической стоимости к или от Компании. **Триггер EURIBOR** (EURIBOR Trigger) означает наступление одного из следующих событий, определённых Банком по своему исключительному усмотрению, которое в применимой мере является окончательным при отсутствии очевидной ошибки: - EURIBOR была навсегда прекращена или может быть навсегда прекращена в публикации или доступности; - регулятор, администратор, суд или иной компетентный орган: заявляет, что EURIBOR (или любой признак расчёта, методологии или конвенции, используемых для определения процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке), больше не является репрезентативной или пригодной для использования; либо требует или (где применимо) рекомендует, чтобы EURIBOR (или любой признак расчёта, методологии или конвенции, используемых для определения процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке), была навсегда прекращена; - рыночная практика, относящаяся к EURIBOR (или любому признаку расчёта, методологии или конвенции, используемых для определения процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке), изменилась или, по разумным ожиданиям, может измениться, например, в результате какого-либо публичного объявления об этом; - EURIBOR (или любой признак расчёта, методологии или конвенции, используемых для определения процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке), больше не является репрезентативной или пригодной для расчёта процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке. **Офис кредитной линии** (Facility Office) означает Ирландский офис кредитной линии или Британский офис кредитной линии, являющиеся офисами, через которые Банк выполняет свои обязательства по настоящему Соглашению. **Случай несостоятельности** (Insolvency Event) означает каждое из следующих событий в отношении Компании: (a) она не в состоянии оплатить или признаёт свою неспособность оплатить свои долги по мере наступления срока их уплаты, или приостанавливает оплату любых своих долгов, или ввиду текущих или ожидаемых финансовых трудностей предлагает или начинает переговоры с одним или несколькими своими кредиторами о реструктуризации любого из своих долгов; (b) стоимость её активов меньше её обязательств (с учётом условных и ожидаемых обязательств); (c) объявляется или вводится мораторий или иная защита от её кредиторов или предпринимается любое действие для этого; (d) в любой юрисдикции в отношении: (i) её ликвидации, управления, реорганизации или ликвидации; (ii) составления компромисса, урегулирования с любым из её кредиторов; или (iii) обеспечения по какому-либо из её активов, предпринимается любое корпоративное действие, судебное производство или иная мера; (e) любое изъятие, арест, секвестр, дистресс или исполнение, затрагивающее любое из её активов, которые не отменены в течение 14 дней; (f) любой фактический или угрожаемый захват, передача прав или вмешательство государством или под властью государства, в результате чего управление Компанией отстраняется или её право или контроль над бизнесом ограничивается; или (g) в отношении подпунктов (a)–(f) выше, любое аналогичное производство или действие предпринимаются в любой юрисдикции, которое Банк по своему исключительному усмотрению считает, что значительно и неблагоприятно влияет на финансовое состояние или бизнес Компании или её способность выполнять любое из своих обязательств по настоящему Соглашению. **Инструктором** (Instructor) является каждое лицо, указанное в Части A Приложения 5, каждое лицо, указанное в любом решении совета директоров, доверенности, доверенности на оформление и в иных документах, периодически предоставляемых Компанией, и предполагающих доказательства её полномочий, и каждое лицо, от которого, как представляется, была отправлена Коммуникация. **Период начисления процентов** (Interest Period) означает период, начинающегося с Даты авансирования и окончание по Дату погашения. **Интерполированная ставка** (Interpolated Rate) означает, в отношении Референтной ставки для любого Периода начисления процентов, годовую ставку, которая возникает в результате расчёта путём экстраполяции или интерполяции (в зависимости от обстоятельств) на линейной основе: в случае, когда продолжительность Периода начисления процентов менее 30 дней, от соответствующей Референтной ставки, опубликованной на однодневный период (или, если она не опубликована на однодневный период, наиболее применимой однодневной ставки к Референтной ставке), до Референтной ставки, опубликованной на месячный период; если Период начисления процентов расположен между двумя периодами, для которых Референтная ставка доступна, между: Референтной ставкой для самого длинного периода, доступного для расчёта Референтной ставки, но которое меньше Периода начисления процентов; и Референтной ставкой для самого короткого периода, доступного для расчёта Референтной ставки, которое больше Периода начисления процентов; или если Период начисления процентов длиннее самого длинного периода, для которого Референтная ставка доступна, от Референтной ставки для двух самых длинных периодов, доступных для расчёта Референтной ставки, оба из которых меньше Периода начисления процентов. **Маржа** (Margin) означает, в отношении Компании, «Маржу», указанную в её Коммерческих условиях. **Существенное негативное влияние** (Material Adverse Effect) означает, по разумному мнению Банка, существенное негативное влияние на: деятельность, операции, имущество, состояние (финансовое или иное) или перспективы Компании; или способность Компании выполнить свои обязательства по настоящему Соглашению. **Платформа** (Platform) означает, от времени до времени, собственное программное обеспечение и/или онлайн-платформу, доступные от Банка или любого из его Аффилированных лиц или поставщиков услуг на тот момент, для использования Компанией и Банком для запросения и проведения Авансов по настоящему Соглашению, к которой Компания может получить доступ через сайт в сети интернет, расположенный по web-адресу, который Банк может периодически уведомлять Компанию. **Референтная ставка** (Reference Rate) означает [[стоимость финансирования CNH] [Term SOFR] [EURIBOR] [Term TONAR] [Изменённая ставка в долларах США] [Изменённая ставка Euro] [Изменённая ставка в стерлингах] [Изменённая ставка CHF] или любая иная референтная ставка, определённая Citibank и опубликованная Thomson Reuters или в соответствии с эквивалентной услугой, указанной Citibank, отображающая соответствующую ставку, или, если такая ставка не доступна, определённая Citibank; при условии, что, если Банк сочтёт и уведомит о таком определении по своему исключительному усмотрению (что является окончательным при отсутствии очевидной ошибки), что такую Референтную ставку невозможно вычислить, она больше не пригодна для целей расчёта процентов или иных сумм, или не является/перестаёт быть принятой в обычных рыночных конвенциях в соответствующих рынках, Референтная ставка составляет альтернативная ставка и маржа (которые могут отличаться от ранее указанной ставки), уведомлённая Банком Компании, которые, по мнению Банка (которое является окончательным при отсутствии очевидной ошибки): учитывают бенчмарк-ставки, которые обычно принимаются в соответствующих рынках; или иначе являются надлежащим преемником Референтной ставки, указанной в соответствующей Заявке, и приводят (в разумно возможной мере) к отсутствию передачи экономической стоимости к или от Компании. Если Референтная ставка меньше нуля, тогда Референтная ставка считается равной нулю в целях настоящего Соглашения. **Соответствующий государственный орган** (Relevant Governmental Body) означает Совет управляющих Федеральной резервной системы США или Федеральный резервный банк Нью-Йорка, или комитет, официально поддержанный или созванный Советом управляющих Федеральной резервной системы США или Федеральным резервным банком Нью-Йорка, или любой преемник. **Рабочий день RFR** (RFR Banking Day) означает: в отношении GBP — любой день (за исключением субботы или воскресенья), в который банки открыты для общей деловой деятельности в Лондоне; в отношении USD — любой день (за исключением субботы или воскресенья), в который Ассоциация финансовых рынков и ценных бумаг (или любой преемственной организации) рекомендует, чтобы отделы по работе с фиксированной доходностью её членов были закрыты в течение всего дня в целях торговли государственными ценными бумагами США; в отношении EUR — день (за исключением субботы или воскресенья), в который является Рабочим днём TARGET; в отношении CHF — любой день (за исключением субботы или воскресенья), в который банки открыты для общей деловой деятельности в Цюрихе; в отношении JPY — любой день (за исключением субботы или воскресенья), в который банки открыты для общей деловой деятельности в Токио. **Защищённое распоряжение** (Secured Instruction) означает Коммуникацию, осуществляемую через SWIFT или любую иную защищённую электронную платформу, предоставляемую Банком или третьей стороной, которую Банк признаёт по своему исключительному усмотрению, как обеспечивающую Защищённое распоряжение. **Санкции** (Sanctions) означают законы, нормативные акты, эмбарго или ограничительные меры экономического или финансового характера, управляемые, вводимые или применяемые: (i) правительством Соединённых Штатов; (ii) Организацией Объединённых Наций; (iii) Европейским Союзом; (iv) Соединённым Королевством; и (v) соответствующими государственными ведомствами и органами любого из вышеуказанных, включая Управление по контрольно-надзорным финансовым операциям за рубежом (OFAC) при Министерстве финансов США, Государственный департамент США и Казначейство Её Величества Соединённого Королевства (HM Treasury), или любые иные релевантные санкционные ведомства. **SARON** (Swiss Average Rate Overnight) означает среднюю швейцарскую однодневную ставку, публикуемую Поставщиком. **Платформа подписи** (Signature Platform) означает технологию или онлайн-услугу, такую как DocuSign (или любая иная служба или платформа цифровой подписи, приемлемая для Банка на своё исключительное усмотрение), которая позволяет создавать Электронную подпись и передавать другие коммуникации. **SOFR** (Secured Overnight Financing Rate) означает обеспеченную однодневную ставку финансирования, управляемую Федеральным резервным банком Нью-Йорка (или любым иным лицом, принявшим на себя управление такой ставкой), публикуемую Федеральным резервным банком Нью-Йорка (или любым иным лицом, принявшим на себя публикацию такой ставки). **SONIA** (Sterling Overnight Index Average) означает среднедневной индекс ставок в стерлингах, управляемый Банком Англии (или любым иным лицом, принявшим на себя управление такой ставкой). **Налог** (Tax) означает любой налог, сбор, применимый или невозвратный налог на добавленную стоимость (VAT), пошлину, гербовый сбор или иной сбор или удержание аналогичного характера (включая любой штраф или проценты, подлежащие оплате в связи с любой неуплатой или задержкой оплаты любого из них). **Рабочий день TARGET** (Target Day) означает любой день, в который T2 открыт для расчётов платежей в евро. **Term SOFR** означает, для соответствующего соответствующего срока, прогнозную ставку, основанную на SOFR, отображаемую на экране или иным образом публикуемую CME Group Benchmark Administration Limited (или преемственным администратором такой ставки, выбранным Citibank по своему разумному усмотрению) на дату, определённую Citibank, не более чем за два Рабочих дня до первого дня соответствующего Периода начисления процентов. Для избежания сомнений и несмотря на пункт 3.2 выше, Банк по своему исключительному усмотрению может принимать Заявки на Аванс, доставленные менее чем за два Рабочих дня до запрашиваемой Даты авансирования, определять ставку, применимую к такому Авансу, на дату такой Заявки. Если по какой-либо причине Term SOFR не публикуется в отношении соответствующего расчётного дня, Term SOFR для такого дня составляет: последнее опубликованное значение ставки Term SOFR, если не применим подпункт b ниже; или ставка, формально рекомендованная Поставщиком или органом надзора, ответственным за Term SOFR, если Банк сочтёт такую ставку годной для использования Банком в рамках всего его бизнеса на тот момент. **Term TONAR** означает, для любого Периода начисления процентов, прогнозную ставку на период, максимально сравнимый с таким Периодом начисления процентов, определённую Банком по своему исключительному усмотрению (что является окончательным при отсутствии очевидной ошибки), основанную на транзакциях, ссылающихся на TONAR, отображаемую на экране или иным образом публикуемую информационным сервисом, периодически публикующим такую ставку, выбранным Банком по своему разумному усмотрению, как отображённая или опубликованная на дату, определённую Банком, не более чем за два Рабочих дня до первой даты соответствующего Периода начисления процентов. Для избежания сомнений и несмотря на пункт 3.2 выше, Банк по своему исключительному усмотрению может принимать Заявки на Аванс, доставленные менее чем за два Рабочих дня до запрашиваемой Даты авансирования, определять ставку, применимую к такому Авансу, на дату такой Заявки. Если по какой-либо причине Term TONAR не публикуется в отношении соответствующего расчётного дня и Триггер Term TONAR не наступает, Term TONAR для такого дня составляет: последнее опубликованное значение ставки Term TONAR, если не применим подпункт b ниже; или ставка, формально рекомендованная Поставщиком или органом надзора, ответственным за Term TONAR, если Банк сочтёт такую ставку годной для использования Банком в рамках всего его бизнеса на тот момент; при условии, что, если Банк определит и уведомит о таком определении по своему исключительному усмотрению (что является окончательным при отсутствии очевидной ошибки), что такую ставку невозможно вычислить, она больше не пригодна для целей расчёта процентов или иных сумм, или не является/перестаёт быть принятой в обычных рыночных конвенциях в соответствующих рынках, Term TONAR составляет альтернативная ставка и маржа (которые могут отличаться от ранее указанной ставки), уведомлённая Банком Компании, которые, по мнению Банка (которое является окончательным при отсутствии очевидной ошибки): учитывают бенчмарк-ставки, которые обычно принимаются в соответствующих рынках; или иначе являются надлежащим преемником Term TONAR и приводят (в разумно возможной мере) к отсутствию передачи экономической стоимости к или от Компании. **Триггер Term TONAR** (Term TONAR Trigger) означает наступление одного из следующих событий, определённых Банком по своему исключительному усмотрению, которое в применимой мере является окончательным при отсутствии очевидной ошибки: Term TONAR была навсегда прекращена или может быть навсегда прекращена в публикации или доступности; регулятор, администратор, суд или иной компетентный орган заявляет, что Term TONAR (или любая особенность методологии расчёта или конвенции, используемых для определения процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке), больше не является репрезентативной или пригодной для использования; либо требует или (где применимо) рекомендует, чтобы Term TONAR (или любая особенность методологии расчёта или конвенции, используемых для определения процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке), была навсегда прекращена; рыночная практика, относящаяся к Term TONAR (или любой особенности методологии расчёта или конвенции, используемых для определения процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке), изменилась или, по разумным ожиданиям, может измениться, например, в результате какого-либо публичного объявления об этом; либо Term TONAR (или любая особенность методологии расчёта или конвенции, используемых для определения процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке), больше не является репрезентативной или пригодной для расчёта процентов или иных сумм по Соглашению или любой Заявке. **TONAR** (Tokyo Overnight Average Rate) означает среднедневную ставку в Токио, управляемую Банком Японии (или любым иным лицом, принявшим на себя управление такой ставкой). **Поставщик** (Vendor) означает информационный сервис или любой преемственный информационный сервис, в каждом случае выбранный Банком от времени до времени по своему разумному усмотрению. --- *Настоящее Соглашение было заключено в дату последнего подписания одной из Сторон.* **[ПОЛНОЕ ОФИЦИАЛЬНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ИСХОДНОЙ КОМПАНИИ]** / **CITIBANK EUROPE PLC** от имени и от имени Исходной Компании / от имени и от имени Банка Печатью: Печатью: Должность или титул: Должность или титул: Дата подписания: Дата подписания: **CITIBANK N.A., Лондонский филиал** от имени и от имени Банка Печатью: Должность или титул: Дата подписания: --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 1 ### Коммерческие условия для [внести наименование Компании] Номер регистрации Компании: [внести номер] Базовая валюта: [***] Опциональные валюты: [***] Описание товаров: Требование к Сделочным документам: [Заказы на покупку/счета-фактуры или перечни счетов-фактур/коммерческий договор] или любой иной документ, относящийся к структуре сделки, запрашиваемый Банком. Лимит кредитной линии: [***] Маржа: [***] % годовых Начальная комиссия: CNH [ ], что соответствует эквиваленту 0,10% от Лимита кредитной линии, подлежащей уплате Банку Исходной Компанией или от её имени до или в [ ] в [USD], в полном объёме, без удержания или встречных исков и свободно от любых удержаний и вычетов. Максимальный срок: [***] дней Штрафная ставка: надбавка 2% к Референтной ставке плюс применимая Маржа В случае любого Аванса до отгрузки запрашиваемый Аванс должен быть равен или меньше [100]% стоимости соответствующего заказа на покупку. В случае любого Аванса после отгрузки или импортного Аванса запрашиваемый Аванс должен быть равен или меньше [100]% стоимости соответствующего счёта-фактуры. Стойкость-поощрение (Sustainability Incentive) для УоП Авансов: -____% При наличии применимых релевантных ключевых показателей эффективности (KPI): | Определение KPI | Цель KPI | |--------|------| | KPI № 1 | [Полное описание KPI] | [***] | | KPI № 2 | [Полное описание KPI] | [***] | | KPI № 3 | [Полное описание KPI] | [***] | Совокупное поощрение по устойчивому развитию на основе количества удовлетворённых KPI: | 3 KPI | -____% | | 2 KPI | -____% | | 1 KPI | -____% | | 0 KPI | +____% | --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 2 ### Ручная форма заявки [на бланке соответствующей Компании] От: [внести полное наименование Компании] (Компания) Кому: [внести полное наименование Банка] (Банк) Датировано: [●] Уважаемый господин или госпожа, Заявка № [●] на Аванс по Соглашению о кредитной линии торгового финансирования без обязательств, датированному [●] (далее — Соглашение) Мы сослались на Соглашение между Компанией и Банком. Настоящее является Заявкой. В настоящей Заявке, если не указано иное, применяются определения из Соглашения. Мы желаем занять Аванс одного из следующих типов [отметить одно из полей]: - Аванс до отгрузки, Аванс после отгрузки или Аванс импорта, на следующих условиях. Дата авансирования: [внести дату не ранее, чем через [два/пять] Рабочих дней после даты настоящей Заявки] (или, если это не Рабочий день, следующий Рабочий день) Валюта и сумма: [внести сумму в Базовой валюте или Опциональной валюте, что (a) не превышает стоимость Сделочного документа (как по отдельности, так и в совокупности с любым другим Авансом, запрошенным или предоставленным в связи с таким Сделочным документом) и (b) не приведёт к нарушению Лимита кредитной линии] Дата погашения: [внести дату не позже, чем (a) [***] дней после Даты авансирования; и (b) Дата авансирования плюс Максимальный срок] Референтная ставка: [[CNH Cost of Funds] [Изменённая ставка в стерлингах] [Изменённая ставка в долларах США] [Term SOFR] [Изменённая ставка Euro] [EURIBOR] [Term TONAR]] [Последняя процентная ставка по соответствующей валюте, о которой Банк уведомил Компанию] Процентная ставка: Референтная ставка плюс [внести [***] или любую иную согласованную маржу для данного Аванса] % годовых Период начисления процентов: Период, начинающийся с Даты авансирования и заканчивающийся Датой погашения. Повторяем Заявления. Просим зачислить Аванс на наш счёт с реквизитами, указанными в нашей Форме настройки, или, в случае импортного Аванса, просим применить Аванс на оплату нашему поставщику [внести наименование поставщика] от нашего имени, указав ссылку [внести ссылку], и зачислить Аванс на расчётный счёт поставщика по реквизитам, указанным в нашей Форме настройки. Не умаляя обязательств Компании и/или прав Банка в силу любого положения Соглашения, настоящим подтверждаем, что вы уполномочены списывать с нашего расчётного счёта с реквизитами, указанными в нашей Форме настройки в Банке, на Дату погашения сумму, которую мы должны вам в связи с вышеуказанным. ИЛИ [Мы начислим на ваш счёт суммы, которые мы должны вам в связи с вышеуказанным, до Даты погашения.] Настоящая Заявка является не подлежащей отзыву. С уважением, от имени и от лица Компании Печатью: Должность или титул: Дата подписания: _____________________ --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 3 ### Форма обязательства о присоединении **ОБЯЗАТЕЛЬСТВО О ПРИСОЕДИНЕНИИ** Настоящее обязательство о присоединении (далее — «Обязательство о присоединении») датировано [***] и заключено между: **[полное наименование Присоединившейся Компании]** — компанией, зарегистрированной в [***] (с номером компании [***]), с зарегистрированным адресом [***внести зарегистрированный адрес Присоединившейся Компании***] (далее — «Присоединившаяся Компания»); **[полное наименование Исходной Компании]** — компанией, зарегистрированной в [***] (с номером компании [***]), с зарегистрированным адресом [***внести зарегистрированный адрес Исходной Компании ***] (далее — «Исходная Компания»); и [внести сущность Citibank], действующим через свой офис по адресу [внести адрес] (далее — «Банк»). В то время как: - Исходная Компания и Банк заключили Соглашение о кредитной линии торгового финансирования без обязательств датированному [***] (которое может быть изменено от времени до времени) (далее — «Соглашение»). - Исходная Компания и Банк согласились в соответствии с Соглашением, что Аффилированные лица Компании могут от времени до времени присоединяться к Соглашению в качестве «Компании» путём подписания обязательства о присоединении. - Присоединившаяся Компания желает присоединиться к Соглашению, Исходная Компания даёт согласие на присоединение, и Банк готов принять такое присоединение на условиях настоящего Обязательства о присоединении. Договорено: Мы сослались на Соглашение. Настоящее является Обязательством о присоединении. Термины, начинающиеся с большой буквы, в настоящем Обязательстве о присоединении имеют значения, установленные в Соглашении, если иное не определяется в настоящем Обязательстве о присоединении. - Банк и Присоединившаяся Компания согласны, что Присоединившаяся Компания присоединится и станет стороной Соглашения в качестве «Компании» на Дату вступления в силу, и Присоединившаяся Компания настоящим соглашается быть связанной всеми условиями и нормами Соглашения с Даты вступления в силу (с учётом изменений посредством настоящего Обязательства о присоединении). - В целях настоящего Обязательства о присоединении Дата вступления в силу означает дату, когда Банк подтверждает в письменной форме Присоединившейся Компании, что он получил требуемые документы и доказательства, в каждом случае в форме и содержании, приемлемых для Банка, включая в особенности форму Приложения 5 к Соглашению, в которой назначаются Инструкторы и Подтверждающие лица, Форму настройки (Приложение 4), и все остальные документы, перечисленные как условия в Соглашении. - Присоединившаяся Компания не подаёт никаких Заявок по Соглашению до Даты вступления в силу. - Присоединившаяся Компания настоящим подтверждает, что она получила копию Соглашения и понимает его условия и нормы, а также обязательства «Компании», установленные в Соглашении. - Присоединившаяся Компания делает каждое из Заявлений, содержащихся в Соглашении, на дату настоящего Обязательства о присоединении и на Дату вступления в силу, в каждом случае с отсылкой к фактам и обстоятельствам, существующим на тот момент. - Присоединившаяся Компания признаёт и соглашается с тем, что, подписывая настоящее Обязательство о присоединении, она соглашается, обязана и соблюдает все условия Соглашения, включая его приложения, относящиеся к Присоединившейся Компании. - Присоединившаяся Компания и Банк согласны с тем, что с даты настоящей хартии условия, установленные в Приложении 1 (Коммерческие условия) настоящего Обязательства о присоединении, или предоставленные отдельно, применяются к Присоединившейся Компании в отношении её Линии в соответствии с условиями Соглашения. **[НАИМЕНОВАНИЕ ПРИСОЕДИНИВШЕЙСЯ КОМПАНИИ]** [НАИМЕНОВАНИЕ ИСХОДНОЙ КОМПАНИИ] [СУЩНОСТЬ CITIBANK] от имени и от лица Присоединившейся Компании / от имени и от лица Исходной Компании / от имени и от лица Банка Печатью: Печатью: Печатью: Должность или титул: Должность или титул: Должность или титул: Дата подписания: Дата подписания: Дата подписания: --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 4 ### Форма настройки (Setup Form) для [внести наименование Компании] Номер регистрации Компании: [внести номер] Настоящая Форма настройки должна использоваться для управления кредитными операциями каждой Компании через Платформу. Каждая Компания известна как «Заёмщик» (Borrower) на Платформе, и такой термин используется в настоящей Форме настройки. Все поля должны быть заполнены на английском языке и являются обязательными. Пожалуйста, введите чётким печатным шрифтом чёрными или тёмно-синими чернилами. Настоящая форма должна быть подписана надлежаще уполномоченным должностным лицом Заёмщика, имеющим полномочия на назначение Уполномоченных пользователей, в том числе. Термины, начинающиеся с большой буквы, но не определённые в настоящем документе, имеют значение, назначенное им в Соглашении, заключённом между Citi и Заёмщиком [_______], 20[__]. **ЗАПРОС НА НАСТРОЙКУ** ☐ Новая настройка ☐ Изменение ☐ Удаление **ТИП КРЕДИТА** ☐ ИМПОРТНЫЙ КРЕДИТ ☐ КРЕДИТ ДО/ПОСЛЕ ОТГРУЗКИ **РЕКВИЗИТЫ ЗАЁМЩИКА** | Наименование Компании | |---| | Гражданское (штат) и страна создания | |---| | Адрес головной Компании (Улица, Город, Штат и Почтовый индекс) | |---| | Страна | |---| **Существующее определение клиента CitiDirect BE** Пожалуйста, укажите, как наименование вашей компании отображается в CitiDirect BE® ID компании/ERP ID (идентификатор в ERP-системе Компании, который Citi попытается использовать для настройки и применения платформы eLoan) **ДАННЫЕ ОСНОВНОГО КОНТАКТА ЗАЁМЩИКА** | Наименование Компании | |---| | Имя | |---| | Фамилия | |---| | Должность | |---| | Тел. № и доп. | |---| | Адрес электронной почты | |---| | Адрес (Улица, Город, Штат и Почтовый индекс) | |---| | Страна | |---| **ДАННЫЕ КОНТРАГЕНТА** | Наименование Компании | |---| | Гражданское (штат) и страна создания | |---| | Адрес головной Компании (Улица, Город, Штат и Почтовый индекс страны) | |---| | Страна | |---| ID поставщика/ERP (который Citi попытается использовать для настройки и применения платформы eLoan) **СРЕДСТВА ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ:** Импортный кредит: ☐ ЗАЁМЩИКУ ☐ КОНТРАГЕНТУ Кредит до/после отгрузки: ☐ ЗАЁМЩИКУ **ПРИМЕНИМЫЕ РЕФЕРЕНТНЫЕ СТАВКИ** | Валюта | Запрашиваемая Референтная ставка | |-------|----------------| | USD | ☐ Term SOFR ☐ O/N SOFR | | CNH | Cost of funds CNH | | EUR | ☐ EURIBOR (Term) ☐ O/N €STR | | GBP | ☐ O/N SONIA | **РЕКВИЗИТЫ РАСЧЁТНОГО СЧЁТА ДЛЯ ЗАЧИСЛЕНИЯ** | Наименование Компании | |---| | Наименование Банка | |---| | Номер счёта/IBAN | |---| | Наименование на банковском счёте | |---| | Номер банковского маршрута (ABA)/BIC/SWIFT/Sort Code/CHIPS | |---| | Валюта счёта | |---| | Адрес | |---| | Город/Штат | |---| | Страна | |---| **УРОВНИ УТВЕРЖДЕНИЯ СДЕЛОК** Мы рекомендуем, чтобы для всех компаний существовал процесс Maker/Checker (создатель/проверяющий). Если, однако, Проверяющий не выбирается, сделки автоматически одобряются после их создания Создателями. *Если вы хотите активировать Многоуровневое утверждение (MLA), при котором вы можете устанавливать конкретные правила утверждения, выходящие за рамки одного Создателя и одного Проверяющего, отметьте поле ниже, и мы обсудим варианты MLA, которые мы можем предложить вашей компании.* ☐ 1 Создатель и 1 Проверяющий ☐ Только 1 Создатель ☐ Многоуровневое утверждение* **УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПОЛЬЗОВАТЕЛИ НА ПЛАТФОРМЕ** *Пожалуйста, Обратите внимание, что следует предоставлять только продуктивные идентификаторы пользователей CitiDirect; доступ к кредитам по торговому финансированию для идентификатора пользователей Digital Onboarding добавить невозможно* **Обратите внимание, что для каждой компании должен быть настроен минимум один пользователь для получения сообщений (в это входят уведомления по электронной почте о зачислении средств и о сроках погашения)** | Права | Имя | Фамилия | Электронная почта | Тел. № и доп. | ID пользователя CitiDirect BE (при наличии) | Включить уведомления | Только просмотр | Создатель | Проверяющий | |------|-----|--------|------|---------|-----------|---------|---------|----|-------| **РАСЧЁТНЫЙ СЧЁТ ДЛЯ ПОГАШЕНИЯ** | Наименование Компании | |---| | Наименование Банка | |---| | Номер счёта/IBAN | |---| | Наименование на банковском счёте | |---| | Номер банковского маршрута (ABA)/BIC/SWIFT/Sort Code/CHIPS | |---| | Валюта счёта | |---| | Адрес | |---| | Город/Штат | |---| | Страна | |---| **УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПОДПИСАНТ ЗАЁМЩИКА** * Подпись: ________________________________ * Имя (печатным шрифтом): ____________________________ * Дата: ____________________________________ --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 5 ### Прямо указанные Инструкторы и Подтверждающие лица для [внести наименование Компании] Номер регистрации Компании: [внести номер] **Часть A, Инструкторы** **Инструктор 1** | Титул (Господин, Госпожа и др.) | |---| | *Имя | |---| | *Фамилия | |---| | Должность | |---| | *Адрес электронной почты | |---| | *Телефон и доп. | |---| | Использовать существующего пользователя CitiDirect BE? | Да – UserID: _______________ Нет | Специменное поле для подписи: **Инструктор 2** | Титул (Господин, Госпожа и др.) | |---| | *Имя | |---| | *Фамилия | |---| | Должность | |---| | *Адрес электронной почты | |---| | *Телефон и доп. | |---| | Использовать существующего пользователя CitiDirect BE? | Да – UserID: _______________ Нет | Специменное поле для подписи: **Инструктор 3** | Титул (Господин, Госпожа и др.) | |---| | *Имя | |---| | *Фамилия | |---| | Должность | |---| | *Адрес электронной почты | |---| | *Телефон и доп. | |---| | Использовать существующего пользователя CitiDirect BE? | Да – UserID: _______________ Нет | Специменное поле для подписи: **Часть B, Подтверждающие лица** **Подтверждающий 1** | Титул (Господин, Госпожа и др.) | |---| | *Имя | |---| | *Фамилия | |---| | Должность | |---| | *Адрес электронной почты | |---| | *Телефон и доп. | |---| | Мобильный номер (при удалённой работе) | |---| **Подтверждающий 2** | Титул (Господин, Госпожа и др.) | |---| | *Имя | |---| | *Фамилия | |---| | Должность | |---| | *Адрес электронной почты | |---| | *Телефон и доп. | |---| | Мобильный номер (при удалённой работе) | |---| **Подтверждающий 3** | Титул (Господин, Госпожа и др.) | |---| | *Имя | |---| | *Фамилия | |---| | Должность | |---| | *Адрес электронной почты | |---| | *Телефон и доп. | |---| | Мобильный номер (при удалённой работе) | |---| --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 6 ### Лицензионное приложение **1. Определения** В настоящом Приложении, если контекст не требует иного, любые определённые термины, используемые в настоящем Приложении, но не определённые отдельно, имеют то же значение, что установлено в Соглашении: - **Информация об Авансах** (Advances Information) означает информацию в отношении Авансов, обмениваемую Сторонами в соответствии с Соглашением; - **Аффилированное лицо** (Affiliate) означает, в отношении Стороны, любое юридическое лицо, которое от времени до времени непосредственно или косвенно контролирует, контролируется или находится под общим контролем с данной Стороной; - **Уполномоченный пользователь** (Authorised User) означает сотрудника, агента или подрядчика Компании, которого она определила в соответствии с полномочиями, предоставленными решением совета директоров или иными доказательствами корпоративных полномочий, такими как включение в список в Приложении 5, для доступа к Системе от её имени и для выдачи распоряжений и отправки Сообщений через Систему, в зависимости от обстоятельств; - **Исключения из конфиденциальности** (Confidentiality Exceptions) означают обстоятельства, при которых информация: (a) является частью публичной области или общеизвестной для широкой публики или для организаций, занимающихся тем же или аналогичным бизнесом, что и принимающая Сторона, на некоммерческой основе без какого-либо нарушения настоящего Приложения принимающей Стороной; (b) известна принимающей Стороне до раскрытия её ей в соответствии с настоящим Приложением без какого-либо обязательства о её конфиденциальности; (c) раскрыта принимающей Стороне третьей стороной, которая, до лучших познаний принимающей Стороны, не обязана поддерживать конфиденциальность информации; (d) разработана принимающей Стороной самостоятельно без ссылок на Конфиденциальную информацию другой Стороны; или (e) является предметом письменного соглашения, в соответствии с которым другая Сторона даёт согласие на раскрытие такой Конфиденциальной информации на некоммерческой основе; - **Конфиденциальная информация** (Confidential Information) означает информацию Стороны, которая, по знанию другой Стороны или по разумной оценке, является конфиденциальной для такой первой Стороны, включая Иную информацию Компании и любую информацию, относящуюся к использованию и эксплуатации Платформы, если только Сторона не сможет доказать ясно и убедительно, что одно или более Исключений из конфиденциальности применяется к такой информации; - **Права интеллектуальной собственности** (Intellectual Property Rights) означают все права на изобретения, патенты, авторские права, права на промышленные образцы, права на базы данных, товарные знаки и фирменные наименования, знаки обслуживания, коммерческие секреты, ноу-хау и иные права интеллектуальной собственности (зарегистрированные или незарегистрированные) и все заявки и права на подачу заявок на них в какой-либо точке мира, относящиеся к Платформе; - **Доступы** (Logins) означают имена пользователей и пароли для Уполномоченных пользователей для доступа к Системе; - **Убытки** (Losses) означают требования, обязательства, убытки, убытки и расходы (включая расходы на взыскание, юридические расходы и прямые выплаты); - **Сообщение** (Message) означает любое сообщение, отправленное с использованием Системы, включая любое сообщение в отношении Информации об Авансах, но не включает официальные договорные уведомления; - **Сторона или Стороны** (Party or Parties) означает одну или обе из Компании и Банка, в зависимости от контекста; - **Платформа** (Platform) означает Систему и Веб-сайт и все обновления, модификации и иные улучшения к ним, которые могут быть сделаны от времени до времени; - **Политики и процедуры** (Policies and Procedures) означает печатную и/или онлайн-информацию, предоставляемую Банком Компании от времени до времени в связи с использованием Платформы, которая может быть обновлена Банком от времени до времени с разумным уведомлением Компании; - **Регулятор** (Regulator) означает любой регулятор или государственный орган или ведомство, имеющий юрисдикцию над Банком или любым из его Аффилированных лиц от времени до времени, или чьё согласие, утверждение, разрешение или полномочие требуется для законного ведения Банком или любым из его Аффилированных лиц своей деятельности; - **Приложение** (Schedule) означает настоящее Лицензионное приложение; - **Сублицензия** (Sublicence) имеет значение, установленное в пункте 2.1(a); - **Компания** (Company) включает, где применимо, Уполномоченных пользователей; - **Иная информация Компании** (Company Information) означает информацию, предоставленную Компанией в соответствии с настоящим Приложением в отношении бизнеса Компании, включая содержание любых Сообщений, данные об Уполномоченных пользователях и транзакционные данные; - **Система** (System) означает онлайн-систему (в настоящее время именуемую «Технологическая платформа ARDF»), облегчающую запуск, обработку и инициацию платежей Авансов, предоставляемых Банком или его Аффилированными лицами или лицензиарами и доступных через Веб-сайт; - **Вирус** (Virus) означает любой программный вирус, червь, логическую бомбу, троянского коня, таймер, временную бомбу, cancelbot или вредоносный код или программное обеспечение любого рода, или любые вещи, аналогичные любому из вышеуказанного или им подобные; - **Веб-сайт** (Website) означает сайт в сети интернет, расположенный по web-адресу, который Банк может периодически уведомлять Компанию. **2. Сублицензия на Систему** **2.1 Предоставление сублицензии** При соблюдении условий настоящего Приложения Банк настоящим предоставляет Компании ограниченную, не подлежащую отзыву, мировую, неисключительную, непередаваемую сублицензию, с запретом на сублицензирование, в течение срока действия Соглашения для доступа к Платформе и использования её исключительно в целях, предусмотренных Соглашением (далее — «Сублицензия»), и Компания не имеет никаких иных прав, титула или интересов в отношении или в Платформе. Компания признаёт и соглашается с тем, что все права, титул и интересы в отношении Платформы, включая без ограничений все Права интеллектуальной собственности, принадлежат и будут продолжать принадлежать Банку, его Аффилированным лицам и/или их лицензиарам. Все права, титул и интересы в отношении изменений, обновлений, модификаций, производных работ и иных улучшений Платформы принадлежат исключительно Банку, его Аффилированным лицам и/или их лицензиарам. Всё, за исключением предоставления Сублицензии, в настоящем Приложении не влечёт за собой передачи или иных форм переноса каких-либо из таких прав Компании. Компания подтверждает, что Банк, его Аффилированные лица и их лицензиары могут использовать любое Сообщение, Информацию об Авансах или иную информацию, размещённую или переданную Компанией или от её имени, в целях предоставления услуг и обработки транзакций по Соглашению и эксплуатации и поддержания Платформы. Любое несоблюдение Компанией каких-либо или всех своих обязательств по настоящему пункту 2 будет рассматриваться как существенное нарушение настоящего Приложения. **2.2 Использование** - Компания и её Уполномоченные пользователи могут иметь доступ к Платформе и использовать её только в соответствии с настоящим Приложением и Политиками и процедурами. - Банк по своему исключительному усмотрению может обновлять или изменять Платформу и/или Политики и процедуры в любое время, и продолжение использования Компанией Платформы будет рассматриваться как уведомление и полная их приёмка. - Компания будет использовать Веб-сайт для доступа к Системе и может печатать разумные выдержки из Платформы и делать разумные копии данных, размещённых на Платформе, на жёсткий диск Компании, в каждом случае исключительно в целях, предусмотренных настоящим Приложением. Любое иное использование контента Платформы прямо запрещено. Никакие иные права или разрешения не предоставляются в отношении контента Платформы. **2.3 Безопасность, Уполномоченные пользователи и доступ** - Компания определила своих Уполномоченных пользователей в Приложении 5 и в дальнейшем обновляет Банк в соответствии с Соглашением. - Выдача Доступов Уполномоченным пользователям и доступ, применимый к Уполномоченным пользователям, определяется в соответствии с Политиками и процедурами. - Компания гарантирует, что каждый из её Уполномоченных пользователей уполномочен связывать Компанию, и Компания настоящим соглашается быть связанной и нёсти ответственность и нести ответственность за любое использование Системы, которое происходит с использованием любого из Доступов её Уполномоченных пользователей. - Компания признаёт и соглашается с тем, что Банк, вплоть до уведомления об ином от Компании, вправе полагаться на продолжение полномочий любого Уполномоченного пользователя для выдачи распоряжений и совершения любых иных коммуникаций от имени Компании через Платформу. - Компания должна обеспечить, чтобы к Платформе имели доступ только её Уполномоченные пользователи, и должна обеспечить, чтобы её Уполномоченные пользователи: (a) сохраняли свои Доступы в тайне и не раскрывали их любому иному лицу; и (b) были уведомлены и соблюдают настоящее Приложение и Политики и процедуры. - Компания сохраняет конфиденциальность и обеспечивает разумные меры безопасности для сохранения Системы в тайне. Компания соглашается с тем, что: (a) она не будет препятствовать или обходить любую информацию или распоряжение, которое передаётся через Платформу, или ограничения на функциональные возможности или информацию на Платформе; (b) она не будет вводить на Платформу любой Вирус и будет обеспечивать, что любая информационная система под её контролем, которая может быть напрямую или косвенно соединена с Платформой, периодически сканируется на Вирусы с использованием актуального стандартного отраслевого программного обеспечения для сканирования и защиты от вирусов; и (c) она обеспечит, чтобы все Сообщения, передаваемые Компанией через Платформу, отправлялись в соответствии с настоящим Приложением и Политиками и процедурами. - Компания немедленное уведомляет Банк в письменной форме, когда она становится свидетелем любого несанкционированного использования, потери или кражи её Уполномоченных пользователей' Доступов или когда Компания становится свидетелем или подозревает, что любой из них стал известен несанкционированному лицу, или о любых изменениях или обновлениях Уполномоченных пользователей в результате кадровых или организационных изменений в Компании. После такого уведомления Банк может (по своему абсолютному усмотрению) отозвать, приостановить или отключить такие Доступы и выдавать новым Компании доступы, как применимо. - Компания не будет, и должна обеспечить, чтобы ни один из её Уполномоченных пользователей или иных представителей не имел доступа или не пытался получить доступ к какой-либо части Платформы, к которой доступ не разрешён по её Доступам. **2.4 Сообщения** - Ни одна из Сторон не использует Платформу для передачи официальных договорных уведомлений. Любое Сообщение или любая Информация об Авансах, которая, как представляется Банку, была отправлена или введена Компанией через Систему, является действительным, исполнимым и юридически обязательным для Компании так же, как если бы она была вручена в письменной форме, и Банк вправе полагаться на это независимо от любой ошибки или мошенничества, содержащейся в ней, или от идентичности лица, отправившего Сообщение, за исключением случаев, когда такая ошибка или мошенничество или использование Системы несанкционированной третьей стороной являются результатом несоблюдения Банком использования общедоступных разумных мер безопасности для предотвращения несанкционированного доступа к Системе. **2.5 Доступность Системы** - (a) Компания признаёт и соглашается с тем, что: (i) Банк не представляет и не гарантирует, что Платформа будет без ошибок или доступна без остановок; и (ii) иногда будут периоды, когда Система недоступна для доступа. - (b) В случае, если Компания получает уведомление от Банка о том, что Платформа недоступна, Компания может подавать Информацию об Авансах в любом ином согласованном формате, включая Ручную форму заявки (Приложение 2). Такая Информация об Авансах будет подчинена условиям Соглашения. **3. Конфиденциальность** С учётом Исключений из конфиденциальности каждая Сторона соглашается поддерживать конфиденциальность любой Конфиденциальной информации другой Стороны и использовать такую Конфиденциальную информацию исключительно для целей выполнения своих прав и исполнения своих обязательств по Соглашению. Несмотря на вышеизложенное, любая из Сторон может раскрывать Конфиденциальную информацию, полученную от другой Стороны, любому органу с компетентной юрисдикцией, если раскрытие требуется в соответствии с судебным предписанием или директивой или запросом любого Регулятора или иного надзорного органа, имеющего юрисдикцию над такой Стороной. Несмотря на любое иностое условие настоящего Приложения, Банк может компилировать, копировать, изменять, лицензировать и использовать любые и все данные, введённые в Систему Компанией или от её имени, включая без ограничений транзакционные данные, данные Сообщений и статистические данные кликов, при условии, что такие данные были анонимизированы таким образом, что не раскрывает никакой Персональной информации и не идентифицирует напрямую или косвенно Компанию или любое иное лицо или юридическое лицо. **4. Заявления и гарантии** - Компания настоящим заявляет и гарантирует Банку следующее: (a) использование Компанией Платформы осуществляется исключительно в целях обработки подлинных и законных коммерческих торговых операций, возникающих в обычном порядке ведения бизнеса, и в специфической цели подачи Заявок, подачи и обработки Авансов и Информации об Авансах и иных действий, совершаемых по Соглашению; (b) Компания не использует Платформу для инвестиционных или арбитражных функций или целей, или в каких-либо целях отмывания денег, или в нарушение какого-либо применимого закона или нормативного акта, и Сообщения, публикуемые по запросу Компании, не являются и не предназначены для содействия в любом из вышеуказанного; (c) Компания подлежит соблюдению всех применимых законов и нормативных актов, применимых к настоящему Приложению и сделкам, совершаемым с использованием Платформы, включая без ограничений все применимые санкционные и экспортные контрольные законы; и (d) информация, предоставляемая Компанией Банку от времени до времени в связи с настоящим Приложением, является и будет истинной и точной во всех существенных отношениях. - Каждая из Компании и Банка заявляет и гарантирует другой Стороне, что она обладает необходимыми полномочиями и уполномочиями на заключение, исполнение и внесение настоящего Приложения и сделок, предусмотренных настоящим Приложением, и что они не противоречат ни одному договору, связывающему или затрагивающему её, не нарушают применимый закон или нормативный акт и не требуют какого-либо уведомления, подачи или иного действия в адрес или со стороны любого государственного органа. - За исключением случаев, прямо предусмотренных настоящим Приложением, никакие заявления, гарантии, условия или нормы, прямо или косвенно выраженные, установленные законом или ином основании, не даются и не принимаются Банком в отношении: (a) Платформы; или (b) товаров или услуг, к которым относятся такие основные сделки (независимо от любой помощи, которую Банк или его Аффилированные лица могут, по своему усмотрению, предоставить Компании). Все такие заявления, гарантии, условия и нормы (прямо или косвенно выраженные, установленные законом или ином основании) исключены, за исключением случаев, когда это запрещено законом. Не ограничивая вышеизложенного, в отношении Платформы Компания понимает и соглашается с тем, что ни Банк, ни его Аффилированные лица, ни их лицензиары не дают, и Банк настоящим прямо отказывается, в максимально допустимой мере, допустимой применимым правом, от какого-либо заявления, условия или гарантии (прямо или косвенно выраженного, установленного законом или ином основании) в отношении состояния, производительности, пригодности для применения, пригодности, товарной пригодности, непричинения убытков, качества или ином, за исключением случаев, прямо предусмотренных настоящим Приложением. **5. Возмещение убытков** Компания настоящим соглашается по требованию возмещать, защищать и освобождать от ответственности Банк, его Аффилированные лица, их лицензиаров, сотрудников, должностных лиц, директоров и агентов (каждое — «Сторона, получившая возмещение») от любых Убытков (включая те, которые относятся к обеспечению настоящего возмещения убытков) и возмещать их по любым требованиям, обязательствам, убыткам, претензиям и расходам, возникшим из или каким-либо образом связанным: - с полаганием Банка на любое Сообщение или Информации об Авансах, которые, как представляется, были отправлены или введены Компанией с использованием Платформы, или в результате любого Сообщения или Информации об Авансах, содержащих незаконную, оскорбительную или порочащую информацию или материал; или - с любым несоблюдением обязательств Компании по настоящему Приложению (включая, но не ограничиваясь, пункт 2.3 выше) или любого иска, требования, претензии или иного спора в отношении Сообщения или Информации об Авансах, предоставленных Компанией с использованием Системы, за исключением случаев, когда такие Убытки были вызваны мошенничеством или умышленным небрежным поведением Стороны, получившей возмещение, или любых из их соответствующих сотрудников, должностных лиц, директоров или агентов. **6. Разное** **6.1 Ограничение ответственности:** Банк, его Аффилированные лица и их лицензиары не несут ответственности за любые Убытки, понесённые Компанией в результате или в связи с любыми их действиями или бездействием, за исключением случаев, когда такие Убытки были вызваны умышленным небрежным поведением или мошенничеством Банка. Ни одна из Сторон не будет рассматриваться как нарушившая какое-либо из обязательств, подлежащих исполнению ею по настоящему Приложению, в той мере, в какой такое исполнение задержано, затруднено или стало невозможным по какой-либо причине, неподконтрольной разумному контролю такой Стороны. **6.2 Отсутствие подразумеваемых обязательств:** Банк обязан исполнять такие обязанности, и только такие обязанности, которые прямо установлены в настоящем Приложении, и в максимально допустимой мере, допустимой законом, никакие подразумеваемые обязанности или ответственность не будут считаться установленными или подразумеваемыми в настоящем Приложении против Банка. Ничто в настоящем Приложении не исключает и не намерено исключить ответственность, которая не может быть законно исключена, такую как ответственность за смерть или физический вред, причинённые небрежностью стороны, или мошенничество стороны. **6.3 Расторжение:** Сублицензия, предоставляемая Компании, будет прекращена (a) письменным уведомлением (в любое время) от Банка по его исключительному усмотрению; или (b) автоматически при прекращении Соглашения. Для избежания сомнений, право на расторжение по пункту (a) предыдущего предложения может быть реализован без влияния на продолжение (если есть) Соглашения. После такого прекращения: (i) Банк более не принимает Сообщения или Информацию об Авансах от Компании; (ii) Банк будет продолжать обработку любой незавершённой Информации об Авансах, полученной Банком и принятой Банком до даты прекращения; (iii) Компания остаётся ответственной и не несёт ответственности за все обязательства перед Банком в отношении любой Информации об Авансах, остающейся непогашенной на дату прекращения; и (iv) Банк отключает любые Доступы, относящиеся к Компании и её Уполномоченным пользователям. Прекращение настоящего Приложения не ущемляет права и средства правовой защиты каждой из Сторон, возникшие до даты прекращения. Право на расторжение настоящего Приложения не является исключительным, а является дополнением к любому иному средству защиты или праву, включая право на взыскание убытков и право на обращение за средствами защиты по праву или совести. **6.4 Действие после прекращения:** Пункты 1, 2.1(b), 2.3, 2.4(b), 3, 4, 5 и 6 настоящего Приложения продолжают применяться и сохраняют силу после прекращения настоящего Приложения. --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 7 ### Условия в области устойчивого развития (Sustainability Terms and Conditions) **1. Общие условия** 1.1 Настоящее Приложение устанавливает дополнительные условия, на которых Банк может предоставлять Авансы, имеющие цель устойчивого развития (Sustainability Purpose) или поддерживающие улучшение корпоративной устойчивости (далее каждый — «Устойчивый Аванс»). 1.2 Компания может запросить Устойчивый Аванс, подав обе Заявку и Заявление о устойчивом развитии (Sustainability Application), вместе со всей информацией и документами, требуемыми в них (в совокупности — «Заявка о устойчивом развитии»). Авансы UoP (целевое использование средств) и Авансы KPI (ключевые показатели эффективности) — два типа Устойчивых Авансов, определённые в Заявлении о устойчивом развитии. Ожидается, что Устойчивые Авансы UoP, которые служат в области экологии, будут обозначены как «Зелёные Авансы». 1.3 Последовательно с необязательным характером кредитной линии Банк может выбирать по своему исключительному и абсолютному усмотрению, предоставлять ли каждый Устойчивый Аванс и применять ли Поощрение по устойчивому развитию (Sustainability Incentve) для каждого Устойчивого Аванса на момент финансирования. Кроме того, Банк может отклонить Заявление о устойчивом развитии, сопровождающее Заявку, и предоставить Аванс на условиях самой Заявки, после получения Банка подтверждения от Компании о таком в Коммуникации. Если Банк отклонил Заявление о устойчивом развитии и предоставил Аванс на условиях самой Заявки, такой Аванс подчиняется Соглашению, и условия настоящего Приложения не применяются к такому Авансу. 1.4 Если в течение срока любого Устойчивого Аванса компания нарушит любое условие настоящего Соглашения или предпримет любое иное действие, которое, по мнению Банка по его исключительному усмотрению, несёт или воспринимается как несущее негативное влияние на цели устойчивого развития (каждое — «Случай деклассификации»), Банк вправе отозвать и отменить любое поощрение по устойчивому развитию, действующее на тот момент, как будет уведомлено Компании. После наступления Случая деклассификации сумма процентов, подлежащих уплате по каждому непогашенному Устойчивому Авансу, будет пересчитана с Даты авансирования до Даты погашения на основании Процентной ставки в каждой соответствующей Заявке (а не Ставки по устойчивому развитию). В той мере, в какой Компания произвела выплаты процентов на основании Ставки по устойчивому развитию в течение срока Устойчивого Аванса, Компания немедленно уплачивает разницу, основанную на пересчёте процентов с Даты авансирования. После Случая деклассификации проценты продолжают начисляться по Процентной ставке и подлежат уплате такими частями до Даты погашения, как описано в Заявке по каждому Устойчивому Авансу. Права Банка и средства защиты на Случай деклассификации, описанные в настоящем Приложении, не влияют на права и средства защиты Банка при Случае дефолта или иное установленное в настоящем Соглашении. 1.5 После применения Поощрения по устойчивому развитию Банком и в той мере, в какой оно не было отменено после наступления Случая деклассификации, любая отсылка в настоящем Соглашении к Процентной ставке будет рассматриваться как отсылка к Ставке по устойчивому развитию в связи с данным Устойчивым Авансом. 1.6 Когда Устойчивый Аванс используется для целей социальной сферы (Social Finance Sustainability Purpose), Компания передаёт Банку Отчёт о воздействии по устойчивому развитию (Social Finance Impact Report) через один (1) год после даты подписания настоящего изменения, и далее ежегодно (если Устойчивый Аванс с целями в области социальной сферы существовал в предшествующем 1-годичном периоде), или с более высокой частотой по требованию Банка. **2. Зелёные Авансы и иные Авансы UoP (целевое использование средств)** Данный раздел устанавливает дополнительные условия для каждого Зелёного Аванса и УоП Аванса. 2.1. «UoP Аванс» (целевое использование средств) означает Аванс, когда целевое использование средств данного Аванса предназначено для прямой поддержки Цели устойчивого развития, дополнительные критерии и условия которых установлены в настоящем Приложении. Компания должна выбирать Цель устойчивого развития для каждого Зелёного Аванса и UoP Аванса в каждом Заявлении о устойчивом развитии. 2.2. «Зелёный Аванс» означает UoP Аванс, который также соответствует Принципам Зелёного кредитования (GLP) и Цели Зелёного кредитования (и Компания соблюдает все аспекты GLP), который был обозначен как Зелёный Аванс. Зелёный Аванс должен быть первичным типом Аванса, предлагаемого по настоящему Соглашению, когда средства направляются на экологическое финансирование (Environmental Finance). 2.3. Компания заявляет и гарантирует в отношении каждого Зелёного Аванса или UoP Аванса на дату Заявки о устойчивом развитии и соответствующую Дату авансирования, что средства от такого UoP Аванса будут использоваться только для Цели устойчивого развития, выбранной в соответствующем Заявлении о устойчивом развитии. 2.4. Компания должна использовать средства от каждого Зелёного Аванса или UoP Аванса исключительно для Цели устойчивого развития, описанной в соответствующем Заявлении о устойчивом развитии. Компания должна поддерживать политику и процедуры для документирования и отслеживания использования средств по каждому UoP Авансу или Зелённому Авансу в соответствии с настоящим пунктом и предоставлять доказательство использования средств по требованию Банка (действующему разумно). 2.5. По требованию Банка Компания должна предоставить Банку Документ(ы) верификации (Validating Document(s)), подтверждающие Цели устойчивого развития, выбранной Компанией в Заявлении о устойчивом развитии. 2.6. Банк может по своему абсолютному усмотрению предоставлять Поощрение по устойчивому развитию, как описано для UoP Авансов в Коммерческих условиях. 2.7. Банк может обозначить UoP Аванс как Зелёный Аванс после наступления любого из следующих случаев: (1) Компания делает такой запрос в Заявлении о устойчивом развитии или (2) обозначение Зелёного Аванса согласовано Компанией в Коммуникации с Банком. 2.8. Дополнительные заявления, гарантии и обязательства, установленные ниже в настоящем разделе 2.7, применяются к каждому UoP Авансу, обозначенному как Зелёный Аванс, и сохраняют силу, пока все суммы, подлежащие уплате Компанией по Зелёному Авансу, не будут уплачены: 2.8.1 Компания должна предоставить Банку Отчёт о воздействии Зелёного кредитования (Green Loan Impact Report) в течение одного (1) года после даты подписания настоящего Соглашения и далее ежегодно (если Зелёный Аванс существовал в предшествующем 1-годичном периоде), или с более высокой частотой по требованию Банка. 2.8.2 Компания объявляет, что ей неизвестно ни об одном обстоятельстве, которое с разумной вероятностью будет приводить к тому, что Банк не будет обозначать UoP Аванс как Зелёный Аванс. 2.8.3 Компания обязуется предоставлять Банку всю релевантную информацию для проверки и мониторинга соответствия GLP в отношении Зелёного Аванса. 2.8.4 Компания должна незамедлительно уведомить Банк, как только она узнает о любой информации, которая может: (i) привести Банк к деклассификации любого UoP Аванса как Зелёного Аванса; или (ii) помешать Банку классифицировать любой UoP Аванс как Зелёный Аванс. 2.8.5 Компания должна поддерживать политику и процедуры, которые позволяют ей отслеживать использование средств по Зелёному Авансу и оценивать на постоянной основе, что Зелёный Аванс используется для Цели Зелёного кредитования. 2.8.6 Компания должна соблюдать разумное требование Банка на аудит записей Компании для подтверждения её соответствия GLP. Стороны согласны с тем, что такое верификация или аудит всегда будут считаться «разумными» для проведения в случаях, когда GLP требует или рекомендует аудит. Компания должна сотрудничать с Банком в доброй вере, чтобы содействовать Банку или иному третьему лицу в проведении верификации или аудита в связи с настоящей целью. Расходы и издержки, понесённые в связи с любой верификацией или аудитом, упоминаемых в настоящем пункте, несут исключительно Компания. 2.8.7 Если Зелёный Аванс перестаёт являться Зелёным Авансом (по какой-либо причине, включая несоблюдение Компанией любого положения настоящего Соглашения или GLP), такой Аванс, с немедленным вступлением в силу после уведомления Банка Компании, не будет более обозначаться как Зелёный Аванс и будет переаффицирован как UoP Аванс (далее — «Переаффицирование»). Компания должна уведомить Банк в письменной форме незамедлительно, как только она узнает о каких-либо релевантных фактах или событиях, которые могут привести к Переаффицированию. С и после даты Переаффицир ования Компания более не ссылается на любой Аванс, подлежащий Переаффицированию, как на Зелёный Аванс: (i) в любых будущих финансовых заявлениях или годовом отчёте (если применимо), в той мере, в какой они публикуются; (ii) на веб-сайте Компании или любой иной электронной платформе; и (iii) в любом объявлении на регулируемом новостном сервисе (или в ином публичном объявлении). **3. Авансы KPI (ключевые показатели эффективности)** Настоящий раздел устанавливает дополнительные условия для каждого Аванса KPI. 3.1. «KPI» относятся к ключевым показателям эффективности, описанным в целом в настоящем Приложении и более подробно изложенным в Коммерческих условиях. Удовлетворение KPI Компанией описано в Заявлении о устойчивом развитии и Документах верификации. 3.2. «Аванс KPI» означает Аванс, соответствующий дополнительным критериям и условиям, установленным в настоящем Приложении. 3.3. От времени до времени Компания и Банк могут обсуждать и устанавливать KPI. До того, как Банк рассмотрит вопрос о включении KPI в Коммерческие условия, Компания должна договориться с Третьей стороной верификации о том, что удовлетворение каждого KPI будет впоследствии верифицировано Третьей стороной верификации. 3.4. Каждый Аванс KPI основывается на выполнении показателей Компанией в соответствии с KPI, установленными в Коммерческих условиях для данной Компании. 3.5. KPI должны чётко демонстрировать подлинное обязательство по улучшению корпоративной устойчивости, и KPI должны быть связаны со стратегией и целями устойчивости Компании. Не требуется, чтобы средства от Аванса KPI использовались для Цели устойчивого развития. 3.6. Заявление о устойчивом развитии должно быть полным и содержать все релевантные информационные поля KPI и определять, какие KPI из Коммерческих условий (действующих на тот момент) были удовлетворены. Банк может по своему абсолютному усмотрению и на основе количества удовлетворённых KPI предоставлять Компании Поощрение по устойчивому развитию, как описано в Коммерческих условиях для Авансов KPI. Документ(ы) верификации подаётся с каждым Заявлением о устойчивом развитии, запрашивающим Аванс KPI. Документ верификации от Третьей стороны верификации должен давать однозначный вывод о том, был ли удовлетворён KPI. 3.7. Компания признаёт, что информация, предоставленная в Документе верификации, должна быть окончательной, и Банк имеет право полагаться исключительно на информацию и выводы, содержащиеся в нём. Банк не обязан запрашивать, расследовать или подтверждать факты и выводы, содержащиеся в Документе верификации. 3.8. На дату Заявки о устойчивом развитии и соответствующую Дату авансирования Компания заявляет и гарантирует в отношении каждого Аванса KPI, что информация в Заявлении о устойчивом развитии и всех сопроводительных документах, включая Документы верификации, является истинной и точной. **4. Определения** 4.1. Экологическое финансирование (Environmental Finance) означает любую коммерческую деятельность, относящуюся к возобновляемой энергии, чистым технологиям, качеству воды и её сохранению, устойчивому транспорту, зелёному строительству, энергоэффективности, экономике замкнутого цикла и устойчивому сельскому хозяйству, землепользованию. 4.2. GLP (Принципы Зелёного кредитования) означает Принципы Зелёного кредитования, опубликованные Ассоциацией рынка кредитования (LMA), Ассоциацией кредитного синдикатирования и торговли (LSTA) и Азиатско-Тихоокеанской ассоциацией рынка кредитования (APLMA) в 2018 году (или в любой последующей редакции в любом виде). 4.3. Отчёт о воздействии Зелёного кредитования (Green Loan Impact Report) означает отчёт, в значительной степени в форме, установленной в Приложении 7B (Форма отчёта о воздействии Зелёного кредитования). 4.4. Цель Зелёного кредитования (Green Loan Purpose) означает любую коммерческую деятельность, относящуюся к Экологическому финансированию (как она может быть обновлена LMA, LSTA и APLMA в любом виде от времени до времени). 4.5. Документ верификации (Validating Document) означает (i) документ, предоставленный Третьей стороной верификации, (ii) годовой отчёт или отчёт о раскрытии информации по устойчивому развитию, подготовленный третьей аудиторской компанией как часть обычной практики раскрытия информации Компанией (где применимо), или (iii) любой иной документ, приемлемый или разумно запрашиваемый Банком, демонстрирующий Цели устойчивого развития или удовлетворение KPI по сделке, или любой иной документ, подтверждающий обязательство Компании по улучшению корпоративной устойчивости. 4.6. Третья сторона верификации (Validating Third Party) означает любую компанию-верификатор устойчивого развития, аудитора, оценщика или компании по оценке эффективности (включая отраслевую сертификацию), приемлемые для Банка. 4.7. Социальное финансирование (Social Finance) означает любую коммерческую деятельность, относящуюся к доступной базовой инфраструктуре, доступному жилищ ному содержанию, разнообразию и равенству, экономическому включению, образованию, продовольственной безопасности, здравоохранению. 4.8. Отчёт о воздействии социального финансирования (Social Finance Impact Report) означает отчёт, в значительной степени в форме, установленной в Приложении 7C (Форма отчёта о воздействии социального финансирования). 4.9. Устойчивое развитие (Sustainability) означает те проекты, политики и преследование экологических, социальных и управленческих целей, и должно читаться в совокупности с настоящим Приложением. 4.10. Заявление о устойчивом развитии (Sustainability Application) означает подачу Компании Банку в форме Приложения 7A с запросом Устойчивого Аванса. 4.11. Поощрение по устойчивому развитию (Sustainability Incentive) означает, в случае Устойчивого Аванса, соответствующее поощрение к Марже, которое Банк по своему абсолютному усмотрению может периодически предоставлять Компании, как отражено в Коммерческих условиях. 4.12. Ставка по устойчивому развитию (Sustainability Interest Rate) означает, в случае Устойчивого Аванса, годовую процентную ставку, равную совокупности Референтной ставки плюс Маржа вместе с любым Поощрением по устойчивому развитию (где применимо). 4.13. Цель устойчивого развития (Sustainability Purpose) означает любую коммерческую деятельность, относящуюся к Экологическому финансированию, Социальному финансированию или любой иной деятельности, designated Банком в области устойчивого развития. --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 7A ### Заявление о устойчивом развитии (Sustainability Application Template) [на бланке соответствующей Компании] От: [внести полное наименование Компании] (Компания) Кому: [внести полное наименование Банка] (Банк) Датировано: [●] Уважаемый господин или госпожа, Заявление № [●] о устойчивом развитии на Аванс по Соглашению о кредитной линии торгового финансирования без обязательств, датированному [●] (далее — Соглашение) Мы сослались на Соглашение между Компанией и Банком. Настоящее является Заявлением о Устойчивом Авансе. В настоящем Заявлении о устойчивом развитии применимы определения из Соглашения. Настоящее Заявление о устойчивом развитии подаётся вместе с Заявкой на Аванс, поданной по Заявке № [●]. Мы желаем занять Устойчивый Аванс одного из следующих типов Устойчивого Аванса [отметить одно поле]: ☐ Зелёный Аванс или ☐ UoP Аванс или ☐ Аванс KPI, на следующих условиях. **Зелёный Аванс и UoP Аванс.** При запросе Зелёного Аванса или UoP Аванса, данный Аванс имеет следующую Цель устойчивого развития [выбрать одну из Целей устойчивого развития из следующего списка]: Экологическое финансирование: ☐ возобновляемая энергия ☐ чистые технологии ☐ качество воды ☐ сохранение ресурсов ☐ устойчивый транспорт ☐ зелёное строительство ☐ энергоэффективность ☐ экономика замкнутого цикла ☐ устойчивое сельское хозяйство ☐ землепользование Социальное финансирование: ☐ доступная базовая инфраструктура ☐ доступное жилищное строительство ☐ разнообразие и равенство ☐ экономическое включение ☐ образование ☐ продовольственная безопасность ☐ здравоохранение ☐ иное _______________________________ Зелёный Аванс или UoP Аванс для указанной выше Цели устойчивого развития будет использован в целях [добавить детали о целях]. **Аванс KPI.** При запросе Аванса KPI заполните ниже таблицы после обсуждения с Банком. KPI, упомянутые ниже, относятся к KPI, установленным в последних Коммерческих условиях, действующих на момент подачи настоящего Заявления о устойчивом развитии. | Определённые KPI из Коммерческих условий | Удовлетворён? | |---|---| | KPI № 1 | ☐ да | | KPI № 2 | ☐ да | | KPI № 3 | ☐ да | Совокупность KPI, удовлетворённых на дату настоящего Заявления о устойчивом развитии: ___ Прилагается настоящий Документ(ы) верификации от Третьей стороны верификации, который(ые) дают однозначный вывод о том, были ли удовлетворены указанные выше KPI. Применимое Поощрение по устойчивому развитию составляет ----%, которое основано на Коммерческих условиях, действующих на момент подачи настоящего Заявления о устойчивом развитии. Настоящее Заявление о устойчивом развитии является не подлежащим отзыву. С уважением, от имени и от лица Компании Печатью: Должность или титул: Дата подписания: _____________________ --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 7B ### Форма Отчёта о воздействии Зелёного кредитования (Green Loan Impact Report) **ОТЧЁТ О ВОЗДЕЙСТВИИ ЗЕЛЁНОГО КРЕДИТОВАНИЯ** Кому: (Банк) Дата выпуска: [] Отчётный период, охваченный Отчётом о воздействии Зелёного кредитования: [с ____ по ____] Мы сослались на Соглашение о кредитной линии торгового финансирования без обязательств, датированное [●]. Настоящее является Отчётом о воздействии Зелёного кредитования, необходимым в соответствии с условиями Соглашения. Термины, определённые в Соглашении, имеют то же значение, когда используются в настоящем Отчёте о воздействии Зелёного кредитования, если только в нём не дано иное значение. Наименование Компании: Общая сумма Зелёных Авансов, запрошенных в течение отчётного периода (укажите валюту): [] Соответствующие Цели Зелёного кредитования, к которым Зелёные Авансы существенно привели: [] Детали о том, как все Зелёные Авансы были направлены на достижение Цели Зелёного кредитования и соответствуют GLP. В частности: - как средства от Зелёных Авансов были направлены на достижение Цели Зелёного кредитования; - как Цель Зелёного кредитования сочетается с экологическими и целями в области устойчивого развития Компании, включая любые критерии приемлемости; - какие меры были предприняты Компанией, чтобы гарантировать, что средства от Зелёного Аванса были надлежащим и чётко направлены на Цель Зелёного кредитования; - как экономическая деятельность, упомянутая в Цели Зелёного кредитования, привела к существенному позитивному воздействию на соответствующую Цель Зелёного кредитования; и - процесс, применённый для определения уровня позитивного воздействия. [] Подтверждение соответствия: Мы подтверждаем, что средства от Зелёных Авансов были направлены на достижение Цели Зелёного кредитования, и подтверждаем соблюдение положений, относящихся к Цели Зелёного кредитования и Принципам Зелёного кредитования (GLP), включая использование доходов и соответствующие заявления, гарантии и обязательства. Все релевантные документы, необходимые для обоснования и поддержки заявлений, сделанных в настоящем Отчёте о воздействии Зелёного кредитования, приложены. Подпись: ………… Имя: ………… --- ## ПРИЛОЖЕНИЕ 7C ### Форма Отчёта о воздействии социального финансирования (Form of Social Finance Impact Report) **ОТЧЁТ О ВОЗДЕЙСТВИИ СОЦИАЛЬНОГО ФИНАНСИРОВАНИЯ** Кому: (Банк) Дата выпуска: [] Отчётный период, охваченный Отчётом о воздействии социального финансирования: [с ____ по ____] Мы сослались на Соглашение о кредитной линии торгового финансирования без обязательств, датированное [●]. Настоящее является Отчётом о воздействии социального финансирования, необходимым в соответствии с условиями Соглашения. Термины, определённые в Соглашении, имеют то же значение, когда используются в настоящем Отчёте о воздействии социального финансирования, если только в нём не дано иное значение. Наименование Компании: Общая сумма Устойчивых Авансов с Цели устойчивого развития, связанной с Социальным финансированием, запроших в течение отчётного периода (укажите валюту): [] Цели устойчивого развития, связанные с Социальным финансированием, к которым Устойчивые Авансы существенно привели: [] Детали о том, как все Устойчивые Авансы, предоставленные в течение отчётного периода, были направлены на Цели устойчивого развития, связанные с Социальным финансированием, и соответствуют Условиям устойчивого развития. В частности: - как доходы от Устойчивых Авансов были направлены на достижение Цели устойчивого развития, связанной с Социальным финансированием; - как Цель устойчивого развития, связанная с Социальным финансированием, сочеталась с целями устойчивого развития Компании, включая любые критерии приемлемости; - какие меры были предприняты Компанией, чтобы гарантировать, что доходы от Устойчивого Аванса были надлежащим и чётко направлены на Цель устойчивого развития, связанную с Социальным финансированием; - как экономическая деятельность, упомянутая в Цели устойчивого развития, связанной с Социальным финансированием, привела к существенному позитивному воздействию на Социальное финансирование; и - процесс, применённый для определения уровня позитивного воздействия. [] Подтверждение соответствия: Мы подтверждаем, что доходы от каждого Устойчивого Аванса были направлены на Цели устойчивого развития, связанные с Социальным финансированием, и подтверждаем соблюдение Условий устойчивого развития, включая все соответствующие заявления, гарантии и обязательства. Все релевантные документы, необходимые для обоснования и поддержки заявлений, сделанных в настоящем Отчёте о воздействии социального финансирования, приложены. Подпись: ………… Имя: ………… Должность или титул: …………