diff --git a/index.html b/index.html index d086951..a00be0d 100644 --- a/index.html +++ b/index.html @@ -6,145 +6,228 @@ Подготовка заключения — Samruk-Kazyna Trust @@ -152,291 +235,461 @@
-
Корпоративный фонд
+
Корпоративный фонд

Подготовка заключения по проекту

Пошаговая инструкция для менеджера Департамента проектного управления

-
⏱ Срок: 15 календарных дней
+
+
⏱ 15 календарных дней
+
Samruk-Kazyna Trust
+
Редакция июнь 2026
+
- +
-

📌 Общий порядок

-

Менеджер получает готовую карточку заявки от ИИ-ассистента — все документы уже проверены на комплектность, данные заявителя извлечены и сверены с реестрами. Задача менеджера — провести содержательный анализ, подготовить заключение и вынести проект на Попечительский совет.

+
+
📌
+

Общий порядок работы

+
-
⬇️
+

Менеджер получает готовую карточку заявки от ИИ-ассистента — документы проверены, данные извлечены, заявитель сверен с реестрами. Задача менеджера — содержательный анализ, подготовка заключения и вынос на Попечительский совет.

-
- 5 этапов работы менеджера: -
    -
  1. Изучение карточки заявки — что пришло, от кого, на какую сумму, по какой программе
    2. -
  2. Анализ заявителя и проекта — камеральная проверка, содержательная экспертиза, связь с заявителем
    3. -
  3. Балльная оценка — расчёт по критериям
    4. -
  4. Написание заключения — по утверждённой структуре
    5. -
  5. Передача на согласование — руководителю ДПУ, далее на Попечительский совет
    6. -
+
+
+
🔍
+

Изучение карточки

+

Что пришло, от кого, на какую сумму, по какой программе

+
+
+
📊
+

Анализ проекта

+

Камеральная проверка, экспертиза, связь с заявителем

+
+
+
📝
+

Балльная оценка

+

Расчёт по 6 критериям, заполнение оценочного листа

+
+
+
📄
+

Написание заключения

+

По утверждённой структуре из 8 разделов

+
+
+
✅
+

Согласование

+

Руководитель ДПУ → Попечительский совет

+
- ⚖️ Чем руководствоваться -
    -
  • Политика благотворительности АО «Самрук-Казына»
    • -
  • Благотворительная программа группы АО «Самрук-Казына»
    • -
  • Правила оказания и мониторинга благотворительности КФ «Samruk-Kazyna Trust»
    • -
  • Устав КФ «Samruk-Kazyna Trust»
    • -
  • Закон РК «О благотворительности» и 135-ФЗ РФ
    • -
+ ⚖️ +
+ Нормативная база +
    +
  • Политика благотворительности АО «Самрук-Казына»
    • +
  • Благотворительная программа группы АО «Самрук-Казына»
    • +
  • Правила оказания и мониторинга благотворительности КФ «Samruk-Kazyna Trust»
    • +
  • Устав КФ «Samruk-Kazyna Trust»
    • +
  • Закон РК «О благотворительности»
    • +
+
-
- 🔴 Принципы фонда — обязательны к соблюдению на всех этапах: - Законность · Равноправие · Добровольность · Гласность +
+ 🔷 +
+ Принципы фонда + Законность · Равноправие · Добровольность · Гласность +
- +
-

1 Изучение карточки заявки

-

День 1. Начать сразу после получения карточки от ИИ-ассистента.

+
+
1
+

Изучение карточки заявки

+
+

День 1. Сразу после получения от ИИ-ассистента.

+
- + - - - - - + + + + +
Что проверяемКонкретное действие
Что проверяемДействие
ЗаявительЮрлицо или физлицо? Проверить ИИН/БИН, статус в ЕГРЮЛ (действующее, не в ликвидации)
ПрограммаПо какой благотворительной программе подана заявка? Соответствует ли проект приоритетам?
СуммаВходит ли в лимиты программы? Нет ли превышения?
ДокументыВсе ли обязательные документы в наличии? (смета, календарный план, устав/паспорт, ИНН)
АдминистраторКакая НПО будет администратором проекта? Проверить её статус
ЗаявительЮрлицо или физлицо? Проверить БИН/ИИН, статус в ЕГРЮЛ
ПрограммаПо какой благотворительной программе? Соответствует ли приоритетам?
СуммаВходит ли в лимиты программы? Нет ли превышения?
ДокументыСмета, календарный план, устав/паспорт, ИНН — всё в наличии?
НПО-администраторКакая НПО будет администратором? Проверить статус
+
- 🚫 Если заявка не по адресу: - Вернуть с мотивировкой в течение 2 рабочих дней. Причина: несоответствие программе, неполный пакет, заявитель в стадии ликвидации. + 🚫 +
+ Возврат заявки + Если несоответствие программе, неполный пакет или заявитель в ликвидации — вернуть с мотивировкой в течение 2 рабочих дней. +
- +
-

2 Анализ заявителя и проекта

-

Дни 2–8. Самый объёмный этап. Делится на 4 подэтапа.

+
+
2
+

Анализ заявителя и проекта

+
+

Дни 2–8. Основной этап. Четыре подэтапа.

-

2.1 Камеральная проверка (дни 1–3)

+ +

🖥️ 2.1 Камеральная проверка (дни 1–3)

+
- + - - + + - +
ПроверкаИнструмент
ПроверкаИнструмент / источник
Статус юрлица / ИПЕГРЮЛ / ЕГРИП, портал НАО «Правительство для граждан»
Налоговая задолженностьКомитет государственных доходов РК, портал kgd.gov.kz
Статус юрлица / ИПЕГРЮЛ, портал НАО «Правительство для граждан»
Налоговая задолженностьКГД РК, портал kgd.gov.kz
Судебные делаСудебный кабинет РК, реестр должников
Реестр недобросовестныхРеестр недобросовестных участников госзакупок РК
РепутацияОткрытые источники, СМИ, отзывы партнёров
СметаСравнить цены с рыночными (запросить 2–3 коммерческих предложения)
СметаСравнить цены с рыночными (2–3 коммерческих предложения)
+
-

2.2 Содержательная экспертиза (дни 2–5)

-

Оценить логику проекта по цепочке:

-
- Проблема → Цель → Задачи → Мероприятия → Ожидаемые результаты + +

📐 2.2 Содержательная экспертиза (дни 2–5)

+
+ Логика проекта: Проблема → Цель → Задачи → Мероприятия → Ожидаемые результаты
    -
  • Реальна ли проблема, которую решает проект? Подтверждена ли она данными?
    • -
  • Измеримы ли показатели? (не «помочь детям», а «обучить 150 детей, провести 10 мастер-классов»)
    • -
  • Реалистичен ли календарный план? Нет ли накладок по датам?
    • -
  • Соответствует ли проект приоритетам фонда: соц/мед помощь, региональное развитие, человеческий потенциал?
    • -
  • Есть ли собственный вклад заявителя или софинансирование?
    • +
  • Реальна ли проблема? Подтверждена ли данными?
    • +
  • Измеримы ли показатели? (Не «помочь детям», а «обучить 150 детей, 10 мастер-классов»)
    • +
  • Реалистичен ли календарный план?
    • +
  • Соответствует ли приоритетам: соц/мед помощь, региональное развитие, человеческий потенциал?
    • +
  • Есть ли собственный вклад или софинансирование?
-

2.3 Коммуникация с заявителем (дни 3–6)

+ +

📞 2.3 Коммуникация с заявителем (дни 3–6)

    -
  • Провести звонок / видеовстречу — понять мотивацию команды, задать уточняющие вопросы
    • -
  • Запросить недостающие пояснения — письменно, через email
    • -
  • Связаться с НПО-администратором — подтвердить готовность администрировать проект
    • -
  • Все контакты фиксировать в карточке заявки (дата, суть разговора, результат)
    • +
  • Звонок / видеовстреча — понять мотивацию, задать уточняющие вопросы
    • +
  • Недостающие пояснения запросить письменно (email)
    • +
  • Подтвердить готовность НПО-администратора
    • +
  • Фиксировать все контакты в карточке: дата, суть, результат
-

2.4 Оценка по критериям (день 7–8)

-

Каждый критерий — от 0 до 5 баллов. Заполнять оценочный лист сразу по ходу анализа.

+ +

📊 2.4 Балльная оценка (день 7–8)

+

Каждый критерий — от 0 до 5 баллов. Заполнять лист сразу по ходу анализа.

+
- - - - - - + + + + + +
#КритерийЧто оцениваемВес
1Соответствие принципамЗаконность, равноправие, добровольность, гласность — соблюдены?Высокий
2Соответствие миссииСовпадает ли цель с уставными задачами КФ «Samruk-Kazyna Trust»?Высокий
3Социальная значимостьСколько людей получат помощь? Решаема ли проблема? Измеримы ли результаты?Высокий
4РеалистичностьРеальны ли сроки и бюджет? Есть ли у заявителя опыт и команда?Средний
5Финансовая обоснованностьЦены рынку соответствуют? Админ-расходы ≤ 20%?Средний
6УстойчивостьЧто после финансирования? Есть ли план продолжения?Низкий
1Принципы фондаЗаконность, равноправие, добровольность, гласностьВысокий
2МиссияСовпадает ли с задачами КФ «Samruk-Kazyna Trust»?Высокий
3Соц. значимостьСколько людей получат помощь? Измеримость?Высокий
4РеалистичностьСроки, бюджет, опыт командыСредний
5Фин. обоснованностьЦены рынку соответствуют? Админ-расходы ≤ 20%?Средний
6УстойчивостьЧто после финансирования? План продолжения?Низкий
+
+
- + - - - - - - + + + + + +
БаллЗначение
БаллРасшифровка
5Превосходно — полностью соответствует, подтверждено
4Хорошо — мелкие замечания
3Удовлетворительно — требуется доработка
2Слабо — серьёзные пробелы
1Неудовлетворительно
0Нет данных
5Превосходно — полностью соответствует, подтверждено данными
4Хорошо — мелкие замечания
3Удовлетворительно — требуется доработка
2Слабо — серьёзные пробелы
1Неудовлетворительно
0Нет данных
+
- ✅ Пороговые значения: -
    -
  • ≥ 20 баллов (из 30) — рекомендуется к финансированию
    • -
  • 18–19 баллов — на дополнительное обсуждение руководителя ДПУ
    • -
  • < 18 баллов — не рекомендуется
    • -
+ ✅ +
+ Пороговые значения (максимум 30 баллов) +
    +
  • ≥ 20 баллов — рекомендуется к финансированию
    • +
  • 18–19 баллов — на дополнительное обсуждение руководителя ДПУ
    • +
  • < 18 баллов — не рекомендуется
    • +
+
- +
-

3 Написание заключения

-

Дни 9–13. По результатам анализа менеджер готовит письменное заключение.

+
+
🔬
+

Дополнительный анализ — когда и какие документы требовать

+
-

Структура заключения (обязательные разделы)

+

Запускается при пограничных баллах (18–19), крупной сумме (> 50 млн тг), неоднозначной репутации заявителя или сложном проекте. Добавляет до 5 календарных дней к общему сроку (оформляется служебной запиской).

+
+
+
🏗️
+

Строительные / инфраструктурные проекты

+

ПСД (проектно-сметная документация), разрешение на строительство, заключение госэкспертизы, правоустанавливающие документы на землю

+
+
+
🩺
+

Медицинские / реабилитационные проекты

+

Лицензия на медицинскую деятельность, сертификаты специалистов, заключения Минздрава / Управления здравоохранения

+
+
+
🎓
+

Образовательные проекты

+

Образовательная лицензия, учебные программы, квалификация преподавателей, согласование с Управлением образования

+
+
+
🌱
+

Экологические проекты

+

Заключение экологической экспертизы, разрешение на природопользование, согласование с акиматом

+
+
+
🤝
+

Заявитель — новая НПО

+

Устав (полная версия), свидетельство о регистрации, список учредителей, годовой отчёт за прошлый период, рекомендательные письма (минимум 2)

+
+
+
💰
+

Крупная сумма (> 50 млн тг)

+

Аудированная финансовая отчётность за 2 года, банковская гарантия или поручительство, детализированная смета с коммерческими предложениями по каждой статье

+
+
+ +

📋 Общие документы для любого дополнительного анализа

+
- + - - + + + - - + + + - - + + + - - + + + - - + + + - - + + + - - + + + - - + + + + + + + + + + + + +
РазделСодержание
ДокументКогда требоватьОбязательность
1. ШапкаДата, № заявки, ФИО менеджера, название проекта, заявитель (БИН/ИИН), запрашиваемая сумма, программаНалоговая отчётность за 2 годаНовый заявитель, сумма > 50 млн тгОбязательно
2. Описание проекта2–3 абзаца: проблема → цель → что будет сделано → ожидаемый результат. Писать сухо, по фактам.Справка об отсутствии задолженностиПри любом пограничном баллеОбязательно
3. Оценочный листТаблица с баллами по каждому из 6 критериев + краткое обоснование каждого баллаРекомендательные письмаНовый заявитель без истории проектовОбязательно
4. Сильные стороныМинимум 2 пункта — что в проекте хорошо (опыт команды, актуальность проблемы, софинансирование, инновационность)Резюме ключевых членов командыСложный/многокомпонентный проектРекомендуется
5. Риски и слабые стороныМинимум 2 пункта + предложения по минимизации каждого рискаПисьма поддержки от акиматаРегиональный проектРекомендуется
6. Финансовый комментарийОбоснованность бюджета, замечания по статьям, рекомендации по корректировке. Доля админ-расходов.Видеопрезентация проектаНевозможен выезд на местоОпционально
7. Вывод - Один из трёх:
- • «Рекомендуется к финансированию в полном объёме»
- • «Рекомендуется к финансированию с условиями» (перечислить)
- • «Не рекомендуется к финансированию» (обосновать) - 		Заключение профильного экспертаУзкоспециализированный проектРекомендуется
8. ПодписьФИО, должность, дата, место для подписиПротокол о намерениях / меморандумЕсть софинансирование от партнёровОбязательно
Выписка из банка о движении средствСумма > 100 млн тгОбязательно
Результаты предыдущих проектовЗаявитель уже получал финансированиеОбязательно
+
+ +
+ ⚠️ +
+ Порядок запроса дополнительных документов +
    +
  1. Менеджер определяет необходимость доп. анализа и перечень документов
    2. +
  2. Согласует с руководителем ДПУ (устно или в мессенджере)
    3. +
  3. Направляет заявителю официальный запрос с перечнем (email)
    4. +
  4. Срок предоставления — 5 рабочих дней. Срок рассмотрения приостанавливается.
    5. +
  5. При непредоставлении в срок — отказ с мотивировкой «недостаточно данных»
    6. +
+
+
+
+ + +
+
+
3
+

Написание заключения

+
+

Дни 9–13. По результатам анализа (включая дополнительный, если был).

+ +
+ + + + + + + + + + + + +
РазделЧто писать
1. ШапкаДата, № заявки, менеджер, проект, заявитель (БИН/ИИН), сумма, программа
2. Описание2–3 абзаца: проблема → цель → мероприятия → результат. Сухо, факты.
3. Оценочный листТаблица 6 критериев с баллами + обоснование каждого
4. ДостоинстваМинимум 2: опыт, актуальность, софинансирование, инновации
5. РискиМинимум 2 риска + предложения по минимизации каждого
6. Фин. комментарийОбоснованность бюджета, замечания, доля админ-расходов
7. ВыводОдно из трёх: «Рекомендовать» / «Рекомендовать с условиями» / «Не рекомендовать»
8. ПодписьФИО, должность, дата, место для подписи
+
- 📝 Используемые формы: -
    -
  • Бланк заключения — форма № ЗКЛ-01
    • -
  • Оценочный лист — форма № ОЦ-01
    • -
  • Чек-лист проверки — форма № ЧЛ-01
    • -
+ 📝 +
+ Формы + Бланк заключения (№ ЗКЛ-01) · Оценочный лист (№ ОЦ-01) · Чек-лист (№ ЧЛ-01) +
- 🚫 Категорически запрещено: -
    -
  • Принимать решение на основе личных отношений
    • -
  • Скрывать конфликт интересов (заявитель — родственник / друг)
    • -
  • Пропускать этап камеральной проверки
    • -
  • Нарушать срок в 15 дней без служебной записки
    • -
  • Вносить в заключение непроверенные данные
    • -
+ 🚫 +
+ Запрещено +
    +
  • Решение на основе личных отношений
    • +
  • Скрытие конфликта интересов
    • +
  • Пропуск камеральной проверки
    • +
  • Нарушение срока 15 дней без служебной записки
    • +
  • Непроверенные данные в заключении
    • +
+
- +
-

4 Согласование и Попечительский совет

-

Дни 13–15.

+
+
4
+

Согласование и Попечительский совет

+
+

Дни 13–15.

-

4.1 Маршрут

-
- Менеджер → Руководитель ДПУ → Попечительский совет → Протокол → Уведомление заявителя +
+ Маршрут: Менеджер → Руководитель ДПУ → Попечительский совет → Протокол → НПО-администратор
-
    -
  1. Менеджер передаёт заключение руководителю Департамента проектного управления
    2. -
  2. Руководитель ДПУ проверяет заключение, при необходимости возвращает на доработку
    3. -
  3. Одобренное заключение выносится на Попечительский совет (под председательством Управляющего директора АО «Самрук-Казына»)
    4. -
  4. Попечительский совет принимает окончательное решение, оформляется протоколом
    5. -
  5. Администратором проекта назначается неправительственная организация (НПО) — если не была определена ранее
    6. -
+
+
+
1
+
+ Передача руководителю ДПУ + Заключение + оценочный лист + все документы заявки +
+
+
+
2
+
+ Проверка руководителем ДПУ + При замечаниях — возврат на доработку (1–2 дня) +
+
+
+
3
+
+ Попечительский совет + Под председательством Управляющего директора АО «Самрук-Казына». Решение — протоколом. +
+
+
+
4
+
+ Уведомление заявителя + 3 рабочих дня после протокола. Письменный ответ + договор (при одобрении). +
+
+
-

4.2 Уведомление заявителя

+

📊 Мониторинг после одобрения

    -
  • В течение 3 рабочих дней после протокола Совета — направить письменный ответ
    • -
  • Одобрение: приложить договор / соглашение для подписания
    • -
  • Отказ: указать мотивированные причины со ссылкой на критерии оценки
    • -
  • Условное одобрение: перечислить условия, сроки, контакты НПО-администратора
    • -
- -

4.3 Мониторинг (после одобрения)

-
    -
  • Менеджер передаёт проект НПО-администратору и остаётся куратором
    • -
  • НПО предоставляет отчёты по графику (ежеквартально или согласно договору)
    • -
  • Менеджер контролирует целевое использование средств и сроки
    • +
  • Менеджер — куратор проекта, взаимодействует с НПО-администратором
    • +
  • НПО отчитывается ежеквартально или по графику договора
    • +
  • Контроль целевого использования средств и соблюдения сроков
- +
-

📋 Сводная таблица сроков

+
+
📋
+

Сводная таблица сроков

+
+
- + - - - - - - - - - + + + + + + + + + +
ДеньДействие
ДниДействие
1Изучение карточки заявки от ИИ-ассистента
1–3Камеральная проверка заявителя и документов
2–5Содержательная экспертиза проекта
3–6Коммуникация с заявителем и НПО
7–8Балльная оценка по критериям
9–13Написание заключения
13–15Согласование, Попечительский совет, уведомление
ИТОГО: 15 календарных дней
1Изучение карточки заявки от ИИ-ассистента
1–3Камеральная проверка заявителя и документов
2–5Содержательная экспертиза проекта
3–6Коммуникация с заявителем и НПО
7–8Балльная оценка по критериям
⭐ доп.Дополнительный анализ (при необходимости, +5 дней)
9–13Написание заключения
13–15Согласование, Попечительский совет, уведомление
ИТОГО15 календарных дней (без доп. анализа)
+
- +
-

❓ Часто задаваемые вопросы

+
+
❓
+

Часто задаваемые вопросы

+
-

Что делать, если заявитель не отвечает на запросы?

-

Направить повторный запрос через 3 рабочих дня. При отсутствии ответа ещё 5 дней — приостановить рассмотрение. Срок 15 дней приостанавливается до получения ответа.

+

⏳ Что делать, если заявитель не отвечает?

+

Повторный запрос через 3 рабочих дня. Нет ответа ещё 5 дней — рассмотрение приостанавливается. Срок 15 дней на паузе до получения ответа.

-

Можно ли продлить срок сверх 15 дней?

-

Только по согласованию с руководителем ДПУ при объективных причинах. Оформляется служебной запиской.

+

📅 Можно ли продлить срок сверх 15 дней?

+

Только по согласованию с руководителем ДПУ при объективных причинах. Оформляется служебной запиской. Дополнительный анализ — отдельное основание (+5 дней).

-

Что делать при конфликте интересов?

-

Немедленно уведомить руководителя ДПУ письменно. Заявка передаётся другому менеджеру. Сокрытие конфликта интересов — дисциплинарное нарушение.

+

⚠️ Что делать при конфликте интересов?

+

Немедленно уведомить руководителя ДПУ письменно. Заявка передаётся другому менеджеру. Сокрытие — дисциплинарное нарушение.

-

Кто выступает администратором проекта?

-

Администраторами проектов являются неправительственные организации (НПО), отбираемые на конкурсной основе. Менеджер взаимодействует с НПО на всех этапах реализации.

+

🏢 Кто администратор проекта?

+

Неправительственные организации (НПО), отбираемые на конкурсной основе. Менеджер взаимодействует с НПО на всех этапах.

-

Куда обращаться по вопросам комплаенс?

-

Комплаенс-офицер КФ «Samruk-Kazyna Trust» — Ешанкулов Мурат Еркинбекович. Подотчётен напрямую Попечительскому совету. Горячая линия: +7 (778) 500 15 41 или hotline@sk-trust.kz.

+

🛡️ Куда по вопросам комплаенс?

+

Комплаенс-офицер — Ешанкулов Мурат Еркинбекович. Подотчётен Попечительскому совету. Горячая линия: +7 (778) 500 15 41, hotline@sk-trust.kz.